ESMA ляпає сховищем деривативів DTCC із штрафом у розмірі 408 тис. Євро

Європейське управління з цінних паперів і ринків (ЕСМА) оголосив у понеділок, що наклав загальний штраф у розмірі 408,000 XNUMX євро на DTCC Derivatives Repository Plc (DDRL) за численні порушення даних, які повідомляються відповідно до Регламенту європейської ринкової інфраструктури (EMIR).

Регулятор Європейського Союзу деталізував, що торговий репозиторій зробив сім порушень щодо конфіденційності даних, цілісності даних, а також прямого та негайного доступу до даних. Порушення, зроблені в період з 2014 по 2018 рік, були результатом недбалості з боку DDRL.

Регулятор уточнив, що порушення були пов’язані з доступом до даних певних менеджерів активів, які вони не повинні отримувати, налаштуванням своєї ІТ-системи шляхом зміни суті певної інформації, що повідомляється в DDRL, і ненадання регуляторам прямого та негайного доступу до відповідних даних. .

Далі, торгове сховище не надала регуляторам прямий і негайний доступ до своїх даних, створюючи звіти на основі неправильних даних. Він не надав даних про транзакції, які вони мали право отримати відповідно до своїх обов’язків і повноважень, а також не надав усіх даних про транзакції щодо контрактів на позабіржові деривативи.

Зобов’язання щодо надання необхідних даних

«Сьогоднішня дія проти DDRL підкреслює важливість, яку ESMA надає дотриманню торговими репозитаріями своїх зобов’язань щодо конфіденційності, цілісності та доступу до даних», — сказала тимчасовий голова ESMA Аннелі Туомінен.

«Надання своєчасних, точних і конфіденційних даних органам нагляду за центральним контрагентом і ринками деривативів є важливою вимогою для полегшення моніторингу та ідентифікації системного ризику на ринках деривативів ЄС».

Положення EMIR зобов’язують торгові репозиторії надавати дані регуляторам, що забезпечує захист конфіденційності та цілісності. За даними регулятора ЄС, DDRL став першим торговим репозиторієм порушувати зобов’язання щодо звітування даних.

Репозиторій торгів тепер може оскаржити рішення ESMA в Апеляційній раді європейських наглядових органів.

«ESMA продовжуватиме контролювати цю сферу та вживатиме необхідних заходів для сприяння стабільним і впорядкованим фінансовим ринкам», — додав Туомінен.