Сполучене Королівство Фінансова поведінки (FCA) наклав штраф у розмірі трохи більше ніж 2 мільйони фунтів стерлінгів на The TJM Partnership Limited, яка була ліквідована на початку цього року. Покарання було накладено в рамках розслідування регулятора проти торгівля cum-ex.
Компанію звинуватили в нездатності підтримувати ефективні системи та засоби контролю для виявлення та запобігання фінансовим злочинам відмивання грошей .
TJM здійснював угоди від імені клієнтів Solo Group у період з січня 2014 року по листопад 2015 року. Це була циклічна схема передбачуваних угод, які часто використовуються для фінансових злочинів. І справді, торгова діяльність здійснювалася з метою утримання відшкодування податків у Данії та Бельгії.
«TJM дозволив собі втягнутися в очевидно підозрілу схему циркулярних транзакцій, які виглядали як фіктивні. TJM продемонстрував повну відсутність обережності та старанності, беручи участь у цих транзакціях із сумнівною метою», — сказав Марк Стюард, виконавчий директор FCA із правозастосування та нагляду за ринком.
Крім того, регулятор детально повідомив, що TJM здійснив торгівлю на суму близько 59 мільярдів фунтів стерлінгів данською мовою акції і 20 мільярдів фунтів стерлінгів у бельгійських акціях. Крім того, компанія отримала загальну комісію в розмірі 1.4 мільйона фунтів стерлінгів від незаконної торгівлі.
Багато порушень
Крім того, TJM не зміг виявити та розповсюдити занепокоєння щодо фінансових злочинів у двох окремих випадках, пов’язаних із Solo Group: одним із них був переказ несподіваних прибутків у розмірі 4.3 мільйона євро клієнтам; інша полягала в тому, що TJM отримував прийняті платежі третіх сторін без будь-якої належної перевірки.
Розслідування було частиною афери з торгівлею cum-ex, яка була схемою податкового шахрайства, яка виявилася в 2017 році. Останнє покарання було третім випадком, порушеним FCA, пов’язаним із цим, і було найбільшим грошовим штрафом.
Минулого місяця британський регулятор оштрафував Міжнародний банк Гани грошовий штраф у розмірі £5.8 млн.
Сполучене Королівство Фінансова поведінки (FCA) наклав штраф у розмірі трохи більше ніж 2 мільйони фунтів стерлінгів на The TJM Partnership Limited, яка була ліквідована на початку цього року. Покарання було накладено в рамках розслідування регулятора проти торгівля cum-ex.
Компанію звинуватили в нездатності підтримувати ефективні системи та засоби контролю для виявлення та запобігання фінансовим злочинам відмивання грошей .
TJM здійснював угоди від імені клієнтів Solo Group у період з січня 2014 року по листопад 2015 року. Це була циклічна схема передбачуваних угод, які часто використовуються для фінансових злочинів. І справді, торгова діяльність здійснювалася з метою утримання відшкодування податків у Данії та Бельгії.
«TJM дозволив собі втягнутися в очевидно підозрілу схему циркулярних транзакцій, які виглядали як фіктивні. TJM продемонстрував повну відсутність обережності та старанності, беручи участь у цих транзакціях із сумнівною метою», — сказав Марк Стюард, виконавчий директор FCA із правозастосування та нагляду за ринком.
Крім того, регулятор детально повідомив, що TJM здійснив торгівлю на суму близько 59 мільярдів фунтів стерлінгів данською мовою акції і 20 мільярдів фунтів стерлінгів у бельгійських акціях. Крім того, компанія отримала загальну комісію в розмірі 1.4 мільйона фунтів стерлінгів від незаконної торгівлі.
Багато порушень
Крім того, TJM не зміг виявити та розповсюдити занепокоєння щодо фінансових злочинів у двох окремих випадках, пов’язаних із Solo Group: одним із них був переказ несподіваних прибутків у розмірі 4.3 мільйона євро клієнтам; інша полягала в тому, що TJM отримував прийняті платежі третіх сторін без будь-якої належної перевірки.
Розслідування було частиною афери з торгівлею cum-ex, яка була схемою податкового шахрайства, яка виявилася в 2017 році. Останнє покарання було третім випадком, порушеним FCA, пов’язаним із цим, і було найбільшим грошовим штрафом.
Минулого місяця британський регулятор оштрафував Міжнародний банк Гани грошовий штраф у розмірі £5.8 млн.
- Біткойн
- blockchain
- відповідність блокчейну
- блокчейн-конференція
- coinbase
- coingenius
- Консенсус
- криптоконференція
- криптографічне видобування
- криптовалюта
- Децентралізований
- Defi
- Цифрові активи
- Ефіріума
- Фінанси Магнати
- Інституційна валюта
- навчання за допомогою машини
- не замінний маркер
- plato
- платон ai
- Інформація про дані Платона
- Платоблокчейн
- PlatoData
- platogaming
- Багатокутник
- доказ ставки
- W3
- зефірнет
