Комісія з питань фінансів та ринку капіталу (FCMC) оголосила в четвер, що наклала Rietumu Banka штраф у розмірі 5.85 млн. Євро за порушення, пов'язані з нормативними постановами щодо боротьби з відмиванням грошей (AML) та фінансуванням боротьби з тероризмом та розповсюдженням зброї (AML / CTPF) . Згідно з прес-релізом, фінансовій установі також доведеться виконати низку юридичних зобов'язань щодо усунення виявлених, але не розкритих публічно порушень.
Рішення прийшло після латвійського наглядового органу провели розслідування щодо компанії у 2019 та 2020 роках, зосереджуючись на дотриманні вимог ПВК/БФПФ та перевіряючи систему внутрішнього контролю, щоб перевірити, чи може банк належним чином впоратися з ризиками, запобігаючи будь-якій шкоді внутрішній фінансовій інфраструктурі.
«Під час перевірок FCMC виявив порушення та недоліки, пов’язані з недостатньо ефективною системою внутрішнього контролю банку та управлінням ризиками, а також дійшов висновку, що банк недостатньо оцінив ризики, пов’язані з діяльністю постачальників платіжних послуг (у тому числі іноземних ), а в деяких випадках рівень ризику ML / TPF, властивий замовнику, був визначений нижчим від фактичного рівня ризику », - прокоментував FCMC.
Пропоновані статті
Отримайте зарплату, щоб дізнатись про торгівлю криптовалютамиПерейти до статті >>
Крім того, комісія зазначила, що у Банку Рієтуму недостатньо ресурсів для вирішення цих питань, що спричинило передбачувані порушення під час процесу ретельності та моніторингу транзакцій, які торкнулися клієнтів. З огляду на це, FCMC попросив банк переглянути систему оцінки ризиків своїх клієнтів, здійснивши n незалежну оцінку ефективності та відповідності системи внутрішнього контролю банку вимогам регулювання протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму, серед інших зобов'язань.
Штраф, накладений на банк
"FCMC звертає увагу на те, що розмір штрафу встановлюється у відсотках з урахуванням загального річного обороту банку", - уточнив сторожа щодо штрафу, накладеного на Rietumu Banka.
Цього тижня FCMC також оштрафував Renesource Capital на суму 34,000 XNUMX євро в рамках адміністративний договір за порушення Закону про ринок фінансових інструментів (FIML).
- "
- 000
- 2019
- 2020
- рахунки
- діяльності
- AML
- серед
- оголошений
- боротьба з відмиванням грошей
- стаття
- автоматичний
- Банк
- капітал
- випадків
- контроль
- комісія
- дотримання
- криптовалюта
- Клієнти
- Ефективний
- фінансовий
- фінансова інфраструктура
- кінець
- HTTPS
- У тому числі
- Інфраструктура
- Установа
- дослідження
- питання
- IT
- закон
- УЧИТЬСЯ
- легальний
- рівень
- управління
- ринок
- мільйона
- моніторинг
- Інше
- оплата
- press
- Прес-реліз
- попередження
- Вимога
- ресурси
- огляд
- Risk
- оцінка ризику
- управління ризиками
- Серія
- комплект
- система
- угода
- week