FCMC накладає штрафи на капітал та його голову правління

Комісія ринку фінансів і капіталу (FCMC) та інвестиційна компанія AS, Renesource Capital, досягли адміністративної угоди, яка передбачає низку штрафів та юридичних зобов'язань. Згідно з повідомленням, на Renesource Capital накладено штраф у розмірі 34,000 тис. євро за порушення Закону про ринок фінансових інструментів (FIML), а також додатковий штраф на таку ж суму за порушення Закону про запобігання відмиванню грошей, тероризму та розповсюдженню зброї. Фінансування (закон AML).

Крім того, FCMC наклала на голову правління інвестиційної фірми Мартіньша Прієде штраф у розмірі 2,900 євро за кожну досягнуто адміністративної угоди.

«Під час перевірок ФКМС виявила низку порушень нормативно-правових вимог у діяльності Renesource Capital, таких як застосування прихованих комісій, надання неповної та несвоєчасної інформації про витрати та витрати до та після операції, несвоєчасне повідомлення клієнта про заплановані витрати та витрати до надання інвестиційних послуг чи допоміжних послуг, а також недоліки у внутрішньому управлінні», – повідомили в комісії.

Рекомендації, надані фірмі

Крім того, згідно з наданими запитами було порушено закон про боротьбу з відмиванням коштів, оскільки FCMC стверджувала, що система внутрішнього контролю Renesource Capital щодо AML/CTPF недостатньо ефективна. Про роль голови комісія зазначила: «У рамках перевірки FCMC дійшла висновку, що Мартіньш Прієде, голова правління Renesource Capital, як відповідальна особа за моніторинг сфери боротьби з відмиванням коштів та фінансуванням збитків, не забезпечив належне виконання Renesource Capital заходи, які гарантують ефективне функціонування системи внутрішнього контролю проти відмивання коштів та фінансування та незалежність функцій управління ризиками, піддаючи Renesource Capital ризику відмивання грошей та репутації».

FCMC також надала інвестиційній фірмі додаткові рекомендації щодо дотримання визначених термінів. Крім того, комісія закликала Renesource Capital покращити систему внутрішнього контролю, щоб запобігти майбутнім санкціям за порушення Закону про ринок фінансових інструментів.