Орган регулювання фінансової індустрії (FINRA) наклав грошові санкції на Justly Markets (раніше DBOT ATS), приватну платформу розміщення цінних паперів, за те, що вона не змогла зберегти меморандуми про понад 100,000 мільйонів замовлень, отриманих від своїх клієнтів-брокерів-дилерів у період з квітня 95 та жовтень 2017. Саморегулівна організація США (SRO) також осудила платформу, зазначивши, що дії фірми порушують певні розділи її правил і правил US Securities. обмін Закон 1934 року.
FINRA розкрила їх у a опублікований Лист про прийняття, відмову та згоду (AWC), поданий Justly Markets і прийнятий регулятором раніше у вівторок. За даними приватного американського регулюючого органу, Justly Markets у період з квітня 2017 року по лютий 2020 року також не зміг створити систему нагляду, включаючи письмові процедури нагляду, розумно розроблені для дотримання вимог щодо ведення документації.
Проте спостережний орган США зазначив, що Justly Markets погодилася сплатити грошову санкцію, не визнаючи і не заперечуючи порушення.
У заяві FINRA пояснила, що Justly Markets у період з 1 травня 2018 року по 31 жовтня 2019 року використовувала послуги стороннього постачальника, щоб зберегти свої меморандуми про замовлення. Однак, коли фірма залучила послуги іншого постачальника в жовтні 2019 року, початковий постачальник видалив меморандуми про замовлення фірми.
«Фірма іншим чином не зберігала записи», — заявила FINRA, додавши, що «отже, відповідач (Justly Markets) порушив розділ 17(a) Закону про біржі, правило 17a-4(b)(1) Закону про біржі та FINRA Правила 4511 і 2010».
Щодо збою нагляду FINRA заявила, що «фірма не мала політики чи процедур і не проводила жодних наглядових перевірок, щоб гарантувати, що фірма складала та підтримувала поточні (або перевіряла точність) збережені меморандуми про замовлення».
Операції Justly Markets у США
Justly Markets стала членом FINRA у листопаді 2012 року та діяла як DBOT ATS, LLC з листопада 2016 року до вересня 2021 року. Фірма почала працювати як альтернативна торгова система (ATS) у квітні 2017 року, автоматично зіставляючи замовлення на купівлю та продаж у понад зустрічні цінні папери, отримані від клієнтів-брокерів-дилерів.
Однак у лютому 2020 року регулятор припинив роботу ATS у США та згодом почав працювати як платформа для приватного розміщення, продаючи цінні папери акредитованим інвесторам та інституційним клієнтам.
FINRA завдає ляпаса Wells Fargo, Інтернет штрафами
Тим часом FINRA нещодавно ляпаснув Wells Fargo Securities зі штрафом у розмірі 200,000 2016 доларів США за завищення свого рекламованого обсягу торгівлі на Bloomberg і Thomson Reuters у період з грудня 2018 року по червень XNUMX року. Раніше цього місяця СРО також наклав на Instinet Incorporated штраф у розмірі 165,000 XNUMX доларів США, інституційне агентство-модель-брокер, за публікацію 54 неточних щомісячних звітів про виконання своїх замовлень, а також за погану систему нагляду.
Орган регулювання фінансової індустрії (FINRA) наклав грошові санкції на Justly Markets (раніше DBOT ATS), приватну платформу розміщення цінних паперів, за те, що вона не змогла зберегти меморандуми про понад 100,000 мільйонів замовлень, отриманих від своїх клієнтів-брокерів-дилерів у період з квітня 95 та жовтень 2017. Саморегулівна організація США (SRO) також осудила платформу, зазначивши, що дії фірми порушують певні розділи її правил і правил US Securities. обмін Закон 1934 року.
FINRA розкрила їх у a опублікований Лист про прийняття, відмову та згоду (AWC), поданий Justly Markets і прийнятий регулятором раніше у вівторок. За даними приватного американського регулюючого органу, Justly Markets у період з квітня 2017 року по лютий 2020 року також не зміг створити систему нагляду, включаючи письмові процедури нагляду, розумно розроблені для дотримання вимог щодо ведення документації.
Проте спостережний орган США зазначив, що Justly Markets погодилася сплатити грошову санкцію, не визнаючи і не заперечуючи порушення.
У заяві FINRA пояснила, що Justly Markets у період з 1 травня 2018 року по 31 жовтня 2019 року використовувала послуги стороннього постачальника, щоб зберегти свої меморандуми про замовлення. Однак, коли фірма залучила послуги іншого постачальника в жовтні 2019 року, початковий постачальник видалив меморандуми про замовлення фірми.
«Фірма іншим чином не зберігала записи», — заявила FINRA, додавши, що «отже, відповідач (Justly Markets) порушив розділ 17(a) Закону про біржі, правило 17a-4(b)(1) Закону про біржі та FINRA Правила 4511 і 2010».
Щодо збою нагляду FINRA заявила, що «фірма не мала політики чи процедур і не проводила жодних наглядових перевірок, щоб гарантувати, що фірма складала та підтримувала поточні (або перевіряла точність) збережені меморандуми про замовлення».
Операції Justly Markets у США
Justly Markets стала членом FINRA у листопаді 2012 року та діяла як DBOT ATS, LLC з листопада 2016 року до вересня 2021 року. Фірма почала працювати як альтернативна торгова система (ATS) у квітні 2017 року, автоматично зіставляючи замовлення на купівлю та продаж у понад зустрічні цінні папери, отримані від клієнтів-брокерів-дилерів.
Однак у лютому 2020 року регулятор припинив роботу ATS у США та згодом почав працювати як платформа для приватного розміщення, продаючи цінні папери акредитованим інвесторам та інституційним клієнтам.
FINRA завдає ляпаса Wells Fargo, Інтернет штрафами
Тим часом FINRA нещодавно ляпаснув Wells Fargo Securities зі штрафом у розмірі 200,000 2016 доларів США за завищення свого рекламованого обсягу торгівлі на Bloomberg і Thomson Reuters у період з грудня 2018 року по червень XNUMX року. Раніше цього місяця СРО також наклав на Instinet Incorporated штраф у розмірі 165,000 XNUMX доларів США, інституційне агентство-модель-брокер, за публікацію 54 неточних щомісячних звітів про виконання своїх замовлень, а також за погану систему нагляду.
- Біткойн
- blockchain
- відповідність блокчейну
- блокчейн-конференція
- coinbase
- coingenius
- Консенсус
- криптоконференція
- криптографічне видобування
- криптовалюта
- Децентралізований
- Defi
- Цифрові активи
- Ефіріума
- виконання
- Фінанси Магнати
- Інституційна валюта
- навчання за допомогою машини
- не замінний маркер
- plato
- платон ai
- Інформація про дані Платона
- Платоблокчейн
- PlatoData
- platogaming
- Багатокутник
- доказ ставки
- Регулювання
- W3
- зефірнет
