ForexCT сплатить 20 мільйонів доларів штрафу, ліквідатори звертаються до клієнтів

FTI Consulting, ліквідатори Forex Capital Trading (ForexCT), повідомили своїх 8,600 клієнтів, що вони можуть вимагати від компанії відшкодування збитків через її дії. За даними Financial Review, Forex Capital Trading було визнано винним у недобросовісній системній поведінці, що призвело до штрафу в розмірі 400,000 10 доларів США та XNUMX-річної дискредитації Шломо Йошая, його єдиного директора.

В результаті рішення фірма було зобов'язано виплатити 20 мільйонів доларів до корпоративного регулятора, який подав позов проти торгової компанії. У 2019 році після рейду, проведеного Федеральною поліцією Австралії, у ForexCT була скасована ліцензія на діяльність. Однак Financial Review стверджує, що штраф може залишитися несплаченим через поточний баланс готівки ForexCT, цитуючи спостерігачів, знайомих із цією справою.

У своїй заяві ліквідатори ForexCT сказали: «Ми мали обов’язок з’ясувати будь-які борги компанії або потенційні майбутні претензії проти неї. Переглянувши рішення, FTI Consulting завчасно визначила, що колишні клієнти Forex можуть пред’являти претензії до Forex за свої інвестиційні збитки, враховуючи висновки суду».

$141.86 млн валових збитків

Станом на момент публікації FTI Consulting отримала 800 відповідей, і Financial Review підкреслило, що валові втрати клієнтів від фірми склали 141.86 мільйона доларів. Крім того, його реалізований прибуток досяг $64.26 млн, а чисті реалізовані збитки — $77.62 млн. Очікувалося, що в першій інстанції ForexCT загрожуватиме максимальним штрафом у розмірі 70 мільйонів доларів, але Австралійська комісія з цінних паперів та інвестицій (ASIC) заявила суду, що Yoshai та торгова фірма співпрацювали під час розслідування.

Минулого року в непов’язаній справі Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами США (CFTC) хіт OANDA Corporation зі штрафом у розмірі 500,000 XNUMX доларів США за недотримання певних правил, включаючи недотримання вимог щодо мінімального капіталу. Звинувачення полягали в тому, що OANDA не змогла виконати мінімальні фінансові вимоги для RFED і FCM і порушила обмеження на виведення акцій, яке стало результатом виплати дивідендів у трьох випадках.