Брокер FXBFI платить CySEC 150 тис. євро за врегулювання можливих порушень

Перевидано Платоном

читають: 0

FXBFI Broker Financial Investment Limited, інвестиційна компанія, зареєстрована на Кіпрі, виплатила 150,000 XNUMX євро Комісії з цінних паперів і бірж Кіпру (CySEC) для врегулювання можливих порушень фінансового регулювання країни.

CySEC оголосив поселення у вівторок, зазначивши, що рішення про мирову угоду було прийнято правлінням 14 березня 2022 року.

Завсідник зазначив, що угода була пов’язана з його висновками щодо записів про відповідність брокера FXBFI за період з лютого по серпень 2020 року.

Ці висновки перевірили відповідність брокера розділам Кіпрського закону про інвестиційні послуги та діяльність і регульовані ринки від 2017 року, повідомляє CySEC.

Перевірені розділи включають статтю 5 (1), яка окреслює вимоги щодо надання ліцензії Кіпрській інвестиційній фірмі (CIF).

Розслідування кіпрської наглядової служби також охоплювало статтю 24 (1) закону про конфлікт інтересів і статтю 25, розділи (1) і (3), яка стосується загальних принципів та інформації, адресованої клієнтам.

Крім того, розслідування CySEC також розглядало FXBFI Broker щодо дотримання ним правил щодо звітності перед клієнтами, а також щодо винагороди.

«З CIF FXBFI Broker Financial Invest Ltd досягнуто мирової угоди щодо можливих порушень Закону про інвестиційні послуги та діяльність і регульовані ринки від 2017 року та Директиви Комісії з цінних паперів і бірж Кіпру щодо пруденційного нагляду за компаніями, що надають інвестиційні послуги», CySEC оголосив.

Нещодавні мирові угоди та відкликання ліцензій CySEC

Минулого тижня CySEC оголосив це два регульованих роздрібних брокера F1 Markets і Magnum FX (Кіпр) задовольнили «будь-яке або можливе порушення» місцевих фінансових правил країни, сплативши по 150,000 XNUMX євро кожен.

Наприкінці липня дійшов і наглядач ринку компенсація 50,000 XNUMX євро з брокером Triangleview Investment Limited. Це також стосувалося можливого порушення правил комплаєнсу регулятора.

Тим часом наприкінці минулого місяця CySEC відкликала щонайменше три ліцензії.

Вона відкликала ліцензію CIF у MPS Marketplace, постачальника технологій глибокої торгівлі ліквідністю з багатьма активами, після того, як фірма добровільно відмовилася від ліцензії.

Раніше у вересні 2019 р. CySEC призупинив MPS Marketplace, який раніше був відомий як SpotOption Exchange Limited, через занепокоєння щодо поводження брокера з клієнтськими коштами.

Також нещодавно CySEC відкликав ліцензію CIF Sharelink Securities & Financial Services після того, як керуючий активами також вирішив відмовитися від ліцензії.

Минулого року інвестиційний банківський підрозділ Sharelink став частиною Prudens Group, постачальника корпоративних, фідуціарних і бухгалтерських послуг.

Тим часом останній оголосив Відкликання ліцензії CIF компанією CySEC була Interactive Limited (FXVC), яка раніше відмовилася від ліцензії та призупинила всі свої послуги в лютому.

У травні FXVC заплатила CySEC 100,000 XNUMX євро, щоб урегулювати те, що регулятор назвав можливими порушеннями законодавства. Наглядовий орган крипріотів також виявив можливі прогалини в «організаційних вимогах» брокера.