Орган регулювання фінансової індустрії (FINRA) осудив представлення брокера, SageTrader і вдарив загальну суму грошове стягнення $775,000 2013 за збій у нагляді за потенційно маніпулятивною торгівлею між 2019 і XNUMX роками.
SageTrader зарекомендував себе завдяки замовленням клієнтів іншим брокерам-дилерам виконання . Однак наприкінці 2013 року компанія змінила свою бізнес-модель і почала пропонувати послуги маршрутизації та виконання внутрішнім та іноземним клієнтам. Компанія навіть дозволила клієнтам використовувати її ідентифікатори учасників ринку (MPID) і направляти замовлення до альтернативних торгових систем.
Популярність компанії різко зросла серед денних трейдерів, що підштовхнуло торгівлю на її платформі. Кількість виконаних ордерів зросла з понад 67 мільйонів на рік у 2015 році до понад 200 мільйонів у 2017 році. За цей період кількість акцій, якими торгують трейдери на платформі, зросла з 3.7 мільярда до 18.9 мільярда.
Відсутність системи контролю
FINRA виявила, що до 2015 року торгова платформа не було жодної системи нагляду для виявлення потенційно маніпулятивних торгових практик, як-от розшарування, підробка, миттєві угоди або маркування закриття.
SageTrader реалізував автоматизований маніпулятивний трейдинг система стеження в 2015 році, але система не змогла захопити 70 трейдерів клієнта протягом п'яти місяців.
Крім того, саморегулівна організація деталізувала, що 70 відсотків внутрішніх сповіщень про стеження SageTrader були викликані іноземними клієнтами денних трейдерів лише чотирьох фірм. SageTrader навіть класифікував двох із цих клієнтів як «високий ризик», але один із них викликав понад 197,000 55,000 попереджень, тоді як інший отримав XNUMX XNUMX попереджень, перш ніж він припинив використання SageTrader.
Крім того, FINRA підкреслила, що перевірка компанією сповіщень про спостереження була «необґрунтованою».
Штаб-квартира SageTrader розташована в Каліфорнії з ще одним відділенням. Компанія має вісім зареєстрованих осіб, але, за даними FINRA, у неї «обмежений персонал та інші ресурси для достатнього перегляду та вирішення попереджень про потенційно маніпулятивну торгівлю, яка до 2018 року становила понад 500,000 XNUMX попереджень на рік».
Тепер FINRA наказала SageTrader переглянути та переглянути свою систему нагляду.
Орган регулювання фінансової індустрії (FINRA) осудив представлення брокера, SageTrader і вдарив загальну суму грошове стягнення $775,000 2013 за збій у нагляді за потенційно маніпулятивною торгівлею між 2019 і XNUMX роками.
SageTrader зарекомендував себе завдяки замовленням клієнтів іншим брокерам-дилерам виконання . Однак наприкінці 2013 року компанія змінила свою бізнес-модель і почала пропонувати послуги маршрутизації та виконання внутрішнім та іноземним клієнтам. Компанія навіть дозволила клієнтам використовувати її ідентифікатори учасників ринку (MPID) і направляти замовлення до альтернативних торгових систем.
Популярність компанії різко зросла серед денних трейдерів, що підштовхнуло торгівлю на її платформі. Кількість виконаних ордерів зросла з понад 67 мільйонів на рік у 2015 році до понад 200 мільйонів у 2017 році. За цей період кількість акцій, якими торгують трейдери на платформі, зросла з 3.7 мільярда до 18.9 мільярда.
Відсутність системи контролю
FINRA виявила, що до 2015 року торгова платформа не було жодної системи нагляду для виявлення потенційно маніпулятивних торгових практик, як-от розшарування, підробка, миттєві угоди або маркування закриття.
SageTrader реалізував автоматизований маніпулятивний трейдинг система стеження в 2015 році, але система не змогла захопити 70 трейдерів клієнта протягом п'яти місяців.
Крім того, саморегулівна організація деталізувала, що 70 відсотків внутрішніх сповіщень про стеження SageTrader були викликані іноземними клієнтами денних трейдерів лише чотирьох фірм. SageTrader навіть класифікував двох із цих клієнтів як «високий ризик», але один із них викликав понад 197,000 55,000 попереджень, тоді як інший отримав XNUMX XNUMX попереджень, перш ніж він припинив використання SageTrader.
Крім того, FINRA підкреслила, що перевірка компанією сповіщень про спостереження була «необґрунтованою».
Штаб-квартира SageTrader розташована в Каліфорнії з ще одним відділенням. Компанія має вісім зареєстрованих осіб, але, за даними FINRA, у неї «обмежений персонал та інші ресурси для достатнього перегляду та вирішення попереджень про потенційно маніпулятивну торгівлю, яка до 2018 року становила понад 500,000 XNUMX попереджень на рік».
Тепер FINRA наказала SageTrader переглянути та переглянути свою систему нагляду.
- Біткойн
- blockchain
- відповідність блокчейну
- блокчейн-конференція
- брокери
- coinbase
- coingenius
- Консенсус
- криптоконференція
- криптографічне видобування
- криптовалюта
- Децентралізований
- Defi
- Цифрові активи
- Ефіріума
- Фінанси Магнати
- навчання за допомогою машини
- не замінний маркер
- plato
- платон ai
- Інформація про дані Платона
- Платоблокчейн
- PlatoData
- platogaming
- Багатокутник
- доказ ставки
- W3
- зефірнет
