Компанія Kraken стягнена з CFTC за маржинальні крипто -транзакції, накладена штраф у розмірі 1.25 мільйона доларів

Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами (CFTC) висунула звинувачення Payward Ventures, оператору криптовалютної біржі Kraken, «за незаконну пропозицію маржинальних роздрібних товарних транзакцій з цифровими активами, включаючи біткойн, і непроведення реєстрації».

CFTC звинувачує Kraken, накладає штраф у розмірі 1.25 мільйона доларів

Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами (CFTC) оголосила у вівторок, що наклала на криптовалютну біржу Kraken штраф у розмірі 1.25 млн доларів.

Регулятор деривативів видав наказ про подання та врегулювання звинувачень проти Payward Ventures Inc., dba Kraken, «за незаконну пропозицію роздрібних товарних транзакцій із цифровими активами, включаючи біткойни, та неможливість зареєструватися як торговець ф’ючерсними комісіями (FCM)». Відповідно до CFTC:

Наказ вимагає від Kraken сплатити 1.25 мільйона доларів цивільного грошового штрафу, а також припинити та утриматися від подальших порушень Закону про товарні біржі (CEA).

"Приблизно з червня 2020 року по липень 2021 року Kraken пропонував маржинальним роздрібним товарообмінним операціям із цифровими активами клієнтів у США, які не були прийнятими учасниками контракту", - зауважив контролер похідних інструментів.

Регулятор детально розповів, що "Ці операції були незаконними, оскільки вони повинні були відбуватися на визначеному контрактному ринку, а цього не робили", підкреслюючи, що "Kraken незаконно працював як незареєстрований FCM".

Виконуючий обов’язки директора з питань забезпечення виконання вимог CFTC Вінсент МакГонагле прокоментував:

Ця дія є частиною ширших зусиль CFTC щодо захисту американських клієнтів. Торгівля цифровими активами з маржею, кредитним плечем або фінансуванням, пропонована роздрібним клієнтам у США, має відбуватися на належним чином зареєстрованих та регульованих біржах відповідно до всіх чинних законів та нормативних актів.

Kraken — не перша криптобіржа, на яку накладено санкції CFTC. У серпні Комісія та Мережа боротьби з фінансовими злочинами (FinCEN) висунули звинувачення Bitmex за роботу незареєстрованої торгової платформи деривативів. Біржа погодилася виплатити 100 мільйонів доларів для усунення звинувачень.

Комісар CFTC Доун Стамп у вівторок виступив із заявою щодо вжиття заходів проти Кракена. Погоджуючись із висновками свого агентства, вона заявила:

Застосування правил Комісії FCM до біржі, на якій здійснюються торгівлі роздрібними товарними операціями, на даний момент є невизначеною територією.

«Я вважаю, що якщо Комісія збирається примусити біржу нести відповідальність за діяльність як незареєстрована FCM щодо роздрібних товарних операцій, на неї покладено обов'язок прозоро пояснити відповідні правові вимоги до такого суб'єкта, який прагне зареєструватися як FCM і як Комісія буде застосовувати їх, щоб дозволити суб’єкту господарювати з клієнтами в США ”, - підсумувала вона.

Що ви думаєте про дії CFTC проти Kraken? Повідомте нас у розділі коментарів нижче.

Зображення кредитів: Shutterstock, Pixabay, Wiki Commons

Джерело: https://news.bitcoin.com/kraken-charged-by-cftc-margined-crypto-transactions-1-25-million-penalty/