Національний австралійський банк стикається з розслідуванням відмивання грошей

Національний австралійський банк (NAB) стикається з розслідуванням австралійським агентством з фінансових злочинів щодо деяких серйозних і постійних порушень боротьба з відмиванням грошей і закони про боротьбу з тероризмом, повідомив кредитор у понеділок.

Австралійський центр звітів про транзакції та аналізу, більш відомий як АВСТРАК, виступила проти банку в рамках його ширшої кампанії проти організованої злочинності та заявила, що в частині бізнесу кредитора є «сфери, що викликають серйозне занепокоєння», які потребують розслідування.

Крім того, агентство уточнило, що потенційні прогалини стосуються «процедур ідентифікації клієнтів», «постійної належної перевірки клієнта» та «відповідності Частині A спільної програми ПВК/ФТ».

Розслідування передано правоохоронним органам відомства. Однак рішення щодо подальших примусових дій не було прийнято цивільні покарання на позикодавця.

«Занепокоєння AUSTRAC випливає з історичних і сучасних оцінок відповідності», — написало агентство в листі, надісланому кредитору минулого тижня. «Зокрема, викликає занепокоєння серйозність саморозкритих питань, які надаються AUSTRAC протягом тривалого періоду, у поєднанні з супутніми темпами закриття».

Кредитори повинні виконувати вимоги

Австралійське агентство було пильним щодо місцевих фінансових установ. Ляснуло штрафів у розмірі 2 мільярдів австралійських доларів (близько 1.5 мільярда доларів) на Commonwealth Bank і Westpac Banking Corp за останні кілька років за порушення правил боротьби з відмиванням грошей.

Вплив останнього розслідування можна побачити на ринках, оскільки ціни на акції NAD, який є третім за величиною кредитором країни за ринковою капіталізацією, впали на 3.16 відсотка в години торгів у понеділок.

«NAB серйозно ставиться до своїх зобов’язань щодо фінансових злочинів», — заявив виконавчий директор банку Росс Мак’юен у заяві, оприлюдненій у понеділок вранці.

«Ми усвідомлюємо, що нам потрібно ще більше покращити нашу ефективність у цих питаннях. Ми працювали над удосконаленням і явно маємо ще багато чого зробити».

Хоча регулятор ще не розглядає фінансові санкції, на думку аналітиків JPMorgan, розслідування може призвести до вищих витрат на дотримання вимог.