NYDFS оштрафувала Robinhood на 30 мільйонів доларів за недотримання вимог

• Повідомляється, що Robinhood не відповідає деяким критеріям захисту споживачів.
• SEC оштрафувала бізнес на суму 65 мільйонів доларів у грудні 2020 року.

Повідомляється, що були порушені стандарти боротьби з відмиванням грошей і кібербезпеки Робінство криптовалютний бізнес, який був оштрафований Департаментом фінансових послуг штату Нью-Йорк на 30 мільйонів доларів.

Департамент фінансових послуг Нью-Йорка виявив, що «недостатньо укомплектований» і «не зміг своєчасно перейти» від ручної системи моніторингу транзакцій, яка відповідала розміру компанії, обсягам транзакцій і профілям клієнтів (NYDFS).

Not the First Time від Robinhood

Як повідомляє NYDFS, програма кібербезпеки Robinhood не змогла керувати операційними ризиками, а її політика не відповідала нормативним вимогам щодо кібербезпеки та віртуальної валюти. Крім того, повідомляється, що Robinhood не відповідала деяким критеріям захисту споживачів, не вказавши на своєму веб-сайті номер телефону для збору скарг клієнтів.

Крім того, згідно зі звітом WSJ, «розслідування правоохоронних органів» щодо онлайн-брокерської компанії виявило серйозні недоліки. Причиною недоліків називають нагляд керівництвом компанії за комплаєнс-програмами.

Наразі регулятор вжив свої перші примусові заходи щодо криптовалюта шляхом винесення цього покарання. Едрієнн А. Харріс, його новий суперінтендант, сказала, що вона сподівається дати криптобізнесу кращий напрямок цим оголошенням. Крім того, вона планує розширити підрозділ регулятора щодо віртуальної валюти.

Мабуть, це не перший раз, коли Робінхуд порушує правила гри. У складі поселення с SУ грудні 65 року EC отримала від бізнесу платіж у розмірі 2020 мільйонів доларів США. А в червні минулого року Орган регулювання фінансової індустрії оштрафував брокерський бізнес на 70 мільйонів доларів США за те, що він не захистив споживачів.

Рекомендовано для вас:

Токен Amp (AMP) вилучено з біржі Binance US після претензій SEC