Команда
Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) висунула звинувачення проти п'яти
брокерів-дилерів, трьох подвійно зареєстрованих брокерів-дилерів та інвестиційних радників,
і два афілійованих інвестиційних консультанта для поширених і тривалих невдач
підтримувати та зберігати електронні комунікації.
Команда
фірми, включаючи Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc. і Perella Weinberg Partners LP спільно погодилися заплатити 79 дол
мільйонів штрафів.
Команда
Розслідування SEC виявили поширену та тривалу неналежність каналу
зв'язку на всіх 10 фірмах. Співробітники цих фірм спілкувалися через
особисті смс-повідомлення про свою господарську діяльність, порушуючи діловодство
положення федеральних законів про цінні папери.
Команда
брокерсько-дилерські та інвестиційні консультаційні фірми допущені до направлення своїх співробітників
а також отримання неканальних повідомлень, пов’язаних із рекомендаціями та порадами
але не вдалося зберегти або зберегти значну більшість із них
Комунікації
Команда
покарання включають 35 мільйонів доларів для Interactive Brokers, 15 мільйонів доларів
штраф для Robert W. Baird & Co. Inc., штраф у розмірі 10 мільйонів доларів для Вільяма
Blair & Company LLC, штраф у розмірі 8.5 мільйонів доларів для Nuveen Securities LLC, an
Штраф у розмірі 8 мільйонів доларів для Fifth Third Securities Inc. і 2.5 мільйона доларів США
для Perella Weinberg Partners LP.
Гурбір
С. Грюол, директор відділу правозастосування SEC, зазначив: «Один із
накази, включені в сьогоднішні оголошені акції, не схожі на інші. там
є реальними перевагами самозвітності, виправлення та співпраці».
Крім
від фінансових санкцій, фірми погодилися припинити та утриматися від них
майбутніх порушень, отримав осуд, і зобов’язався виконати
удосконалення політики та процедур відповідності. Вони теж збережуть
незалежні консультанти з відповідності для проведення всебічних перевірок їх
політики та процедури, пов’язані із збереженням електронних комунікацій
на персональних пристроях. Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами також оголосила
населених пунктів с інтерактивний
Брокери за пов'язану поведінку.
SEC виділяє брокерів-дилерів
Відставання в перегляді програми ПВК
У попередньому звіті Фінанси Магнати зазначив, що SEC
виніс попередження брокерам-дилерам, закликаючи їх посилити свою боротьбу з грошима
політики та процедури протидії відмиванню коштів (AML), особливо наголошуючи на належному
ретельність при відкритті нових рахунків клієнтів. Регулятор підкреслив
занепокоєння щодо неадекватних ресурсів, включаючи розподіл персоналу, присвячених ПВК
програм відповідності деяких брокерів-дилерів.
Команда SEC окреслені настанови
для брокерів-дилерів, наголошуючи на необхідності впровадження та підтримки a
комплексна програма боротьби з відмиванням коштів, узгоджена з Законом про банківську таємницю та його
нормативні акти. Крім того, регулятор зазначив недоліки у своєчасному тестуванні
засобів контролю та оновлень програм боротьби з відмиванням коштів серед певних брокерів-дилерів.
Команда
Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) висунула звинувачення проти п'яти
брокерів-дилерів, трьох подвійно зареєстрованих брокерів-дилерів та інвестиційних радників,
і два афілійованих інвестиційних консультанта для поширених і тривалих невдач
підтримувати та зберігати електронні комунікації.
Команда
фірми, включаючи Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc. і Perella Weinberg Partners LP спільно погодилися заплатити 79 дол
мільйонів штрафів.
Команда
Розслідування SEC виявили поширену та тривалу неналежність каналу
зв'язку на всіх 10 фірмах. Співробітники цих фірм спілкувалися через
особисті смс-повідомлення про свою господарську діяльність, порушуючи діловодство
положення федеральних законів про цінні папери.
Команда
брокерсько-дилерські та інвестиційні консультаційні фірми допущені до направлення своїх співробітників
а також отримання неканальних повідомлень, пов’язаних із рекомендаціями та порадами
але не вдалося зберегти або зберегти значну більшість із них
Комунікації
Команда
покарання включають 35 мільйонів доларів для Interactive Brokers, 15 мільйонів доларів
штраф для Robert W. Baird & Co. Inc., штраф у розмірі 10 мільйонів доларів для Вільяма
Blair & Company LLC, штраф у розмірі 8.5 мільйонів доларів для Nuveen Securities LLC, an
Штраф у розмірі 8 мільйонів доларів для Fifth Third Securities Inc. і 2.5 мільйона доларів США
для Perella Weinberg Partners LP.
Гурбір
С. Грюол, директор відділу правозастосування SEC, зазначив: «Один із
накази, включені в сьогоднішні оголошені акції, не схожі на інші. там
є реальними перевагами самозвітності, виправлення та співпраці».
Крім
від фінансових санкцій, фірми погодилися припинити та утриматися від них
майбутніх порушень, отримав осуд, і зобов’язався виконати
удосконалення політики та процедур відповідності. Вони теж збережуть
незалежні консультанти з відповідності для проведення всебічних перевірок їх
політики та процедури, пов’язані із збереженням електронних комунікацій
на персональних пристроях. Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами також оголосила
населених пунктів с інтерактивний
Брокери за пов'язану поведінку.
SEC виділяє брокерів-дилерів
Відставання в перегляді програми ПВК
У попередньому звіті Фінанси Магнати зазначив, що SEC
виніс попередження брокерам-дилерам, закликаючи їх посилити свою боротьбу з грошима
політики та процедури протидії відмиванню коштів (AML), особливо наголошуючи на належному
ретельність при відкритті нових рахунків клієнтів. Регулятор підкреслив
занепокоєння щодо неадекватних ресурсів, включаючи розподіл персоналу, присвячених ПВК
програм відповідності деяких брокерів-дилерів.
Команда SEC окреслені настанови
для брокерів-дилерів, наголошуючи на необхідності впровадження та підтримки a
комплексна програма боротьби з відмиванням коштів, узгоджена з Законом про банківську таємницю та його
нормативні акти. Крім того, регулятор зазначив недоліки у своєчасному тестуванні
засобів контролю та оновлень програм боротьби з відмиванням коштів серед певних брокерів-дилерів.
- Розповсюдження контенту та PR на основі SEO. Отримайте посилення сьогодні.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Додайте собі сили. Доступ тут.
- PlatoAiStream. Web3 Intelligence. Розширення знань. Доступ тут.
- ПлатонЕСГ. вуглець, CleanTech, Енергія, Навколишнє середовище, Сонячна, Поводження з відходами. Доступ тут.
- PlatoHealth. Розвідка про біотехнології та клінічні випробування. Доступ тут.
- джерело: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/sec-levies-79-million-in-penalties-on-brokerage-firms-for-recordkeeping-lapses/
- : має
- :є
- : ні
- $ 10 мільйонів
- 10
- 7
- a
- МЕНЮ
- Рахунки
- Діяти
- дії
- діяльності
- Додатково
- зізнався
- рада
- Афілійований
- проти
- вирішено
- вирівняні
- ВСІ
- розподіл
- Також
- AML
- серед
- an
- та
- оголошений
- ЕСТЬ
- At
- Банк
- акт про банківську таємницю
- банер
- за
- Переваги
- брокерський
- брокери
- бізнес
- але
- by
- припинити
- Перестаньте і відмовитися
- певний
- вантажі
- CO
- колективно
- комісія
- вчинено
- товар
- зв'язку
- компанія
- дотримання
- всеосяжний
- Турбота
- Проводити
- Консультанти
- управління
- співпрацюючи
- Corp
- клієнт
- прилади
- старанність
- Директор
- Роздільна
- два
- Раніше
- Electronic
- підкреслюючи
- співробітників
- примус
- підвищувати
- обмін
- не вдалося
- збої
- Падіння
- Федеральний
- П’ята третя
- фінансовий
- кінець
- фірми
- п'ять
- для
- від
- майбутнє
- Ф'ючерси
- Торгівля ф'ючерсами
- керівні вказівки
- Мати
- Виділено
- основний момент
- HTTPS
- реалізації
- поліпшення
- in
- Инк
- включати
- включені
- У тому числі
- незалежний
- інтерактивний
- Дослідження
- інвестиції
- Випущений
- ЙОГО
- JPG
- Відмивання
- Законодавство
- як
- LLC
- давня
- LP
- підтримувати
- Підтримка
- Більшість
- повідомлення
- мільйона
- необхідності
- Нові
- зазначив,
- of
- on
- ONE
- відкриття
- or
- замовлень
- інші
- викладені
- партнери
- Платити
- персонал
- plato
- Інформація про дані Платона
- PlatoData
- Політика
- Процедури
- програма
- програми
- реальний
- отримано
- отримання
- рекомендації
- зареєстрований
- правила
- регулятор
- пов'язаний
- звітом
- ресурси
- зберігати
- утримання
- Показали
- Відгуки
- РОБЕРТ
- s
- SEC
- Securities
- Комісія з цінних паперів і бірж
- Закони про цінні папери
- відправка
- Населені пункти
- деякі
- конкретно
- Персонал
- істотний
- Тестування
- текст
- Що
- Команда
- їх
- Їх
- Там.
- Ці
- вони
- третій
- три
- через
- своєчасно
- до
- сьогоднішній
- торгові площі
- два
- Updates
- переконуючи
- Порушуючи
- Порушення
- W
- попередження
- коли
- широко поширений
- волі
- Вільям
- з
- зефірнет
