Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) запровадила
штрафи на загальну суму 79 мільйонів доларів на десять фірм за звинувачення в неадекватності
облік. Регулятор заявив, що репресії виявили тенденцію
неналежного електронного зв’язку між брокерами-дилерами та
інвестиційні радники.
Рішучим кроком SEC вжила заходів проти п’яти
брокерів-дилерів, трьох подвійно зареєстрованих брокерів-дилерів та інвестиційних радників,
і двох афілійованих інвестиційних радників за те, що вони не підтримували та не зберігали
електронні комунікації належним чином. Ці фірми визнали відповідальність,
визнавши, що своїми діями порушили передбачені положення щодо діловодства
федеральними законами про цінні папери.
Гурбір Гревал, директор
Відділ правозастосування SEC сказав: «Одне з наказів, включених до сьогоднішнього оголошення
дії не схожі на інші. Самозвітування має реальні переваги,
відновлення та співпраця».
Штрафи такі: Interactive Brokers Corp. і
Інтерактивні брокери LLC (разом Interactive Brokers) загрожує штраф у розмірі 35 мільйонів доларів. Robert W. Baird & Co. Inc. отримав штраф у розмірі 15 мільйонів доларів США, тоді як William Blair & Company LLC та William Blair Investment Management
LLC (WBIM) погодилася сплатити 10 мільйонів доларів штрафу.
Крім того, Nuveen Securities LLC загрожує штраф
вартістю 8.5 мільйонів доларів, тоді як Fifth Third Securities Inc. було зобов’язано сплатити
8 мільйонів доларів. Perella Weinberg Partners LP (Перелла Вайнберг), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) і Perella Weinberg Partners Capital
Менеджмент LP (Perella Weinberg Capital), який сам подав звіт, був оштрафований
$ 2.5 мільйон.
Команда SEC виявив широко розповсюджені позаканальні комунікації в межах
всі 10 фірм. Брокери-ділери зізналися, що принаймні з 2019 року їхні
співробітники використовували особисті текстові повідомлення для службових справ
обговорення, тоді як інвестиційні консультанти визнали надсилання та отримання
позаканальні комунікації щодо інвестиційних рекомендацій та порад.
SEC забезпечує дотримання заходів
На додаток до фінансових санкцій, SEC наказала кожному
фірмі припинити будь-які майбутні порушення відповідного документообігу
положення. Крім того, ці фірми повинні зберігати незалежність дотримання
консультантів для проведення перегляду їхньої політики.
В окремому звіті Interactive Brokers Corp. and
Interactive Brokers LLC має намір сплатити цивільний грошовий штраф у розмірі 20 мільйонів доларів після примусового рішення Комісії з торгівлі товарними ф’ючерсами
(CFTC). Покарання є наслідком їх передбачуваної неспроможності підтримувати та зберігати
важливі записи, передбачені CFTC вимоги до діловодства, пропуск
у нагляді за питаннями щодо їхніх ролей як реєстрантів CFTC та процедур
пов’язані із збереженням електронного зв’язку на персональних пристроях.
«Наказ також знаходить широке застосування незатверджених
методи комунікації порушували внутрішню політику Interactive Brokers і
процедури, які загалом забороняли ділову комунікацію
розміщувати за допомогою несанкціонованих методів», — заявили в CFTC.
Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) запровадила
штрафи на загальну суму 79 мільйонів доларів на десять фірм за звинувачення в неадекватності
облік. Регулятор заявив, що репресії виявили тенденцію
неналежного електронного зв’язку між брокерами-дилерами та
інвестиційні радники.
Рішучим кроком SEC вжила заходів проти п’яти
брокерів-дилерів, трьох подвійно зареєстрованих брокерів-дилерів та інвестиційних радників,
і двох афілійованих інвестиційних радників за те, що вони не підтримували та не зберігали
електронні комунікації належним чином. Ці фірми визнали відповідальність,
визнавши, що своїми діями порушили передбачені положення щодо діловодства
федеральними законами про цінні папери.
Гурбір Гревал, директор
Відділ правозастосування SEC сказав: «Одне з наказів, включених до сьогоднішнього оголошення
дії не схожі на інші. Самозвітування має реальні переваги,
відновлення та співпраця».
Штрафи такі: Interactive Brokers Corp. і
Інтерактивні брокери LLC (разом Interactive Brokers) загрожує штраф у розмірі 35 мільйонів доларів. Robert W. Baird & Co. Inc. отримав штраф у розмірі 15 мільйонів доларів США, тоді як William Blair & Company LLC та William Blair Investment Management
LLC (WBIM) погодилася сплатити 10 мільйонів доларів штрафу.
Крім того, Nuveen Securities LLC загрожує штраф
вартістю 8.5 мільйонів доларів, тоді як Fifth Third Securities Inc. було зобов’язано сплатити
8 мільйонів доларів. Perella Weinberg Partners LP (Перелла Вайнберг), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) і Perella Weinberg Partners Capital
Менеджмент LP (Perella Weinberg Capital), який сам подав звіт, був оштрафований
$ 2.5 мільйон.
Команда SEC виявив широко розповсюджені позаканальні комунікації в межах
всі 10 фірм. Брокери-ділери зізналися, що принаймні з 2019 року їхні
співробітники використовували особисті текстові повідомлення для службових справ
обговорення, тоді як інвестиційні консультанти визнали надсилання та отримання
позаканальні комунікації щодо інвестиційних рекомендацій та порад.
SEC забезпечує дотримання заходів
На додаток до фінансових санкцій, SEC наказала кожному
фірмі припинити будь-які майбутні порушення відповідного документообігу
положення. Крім того, ці фірми повинні зберігати незалежність дотримання
консультантів для проведення перегляду їхньої політики.
В окремому звіті Interactive Brokers Corp. and
Interactive Brokers LLC має намір сплатити цивільний грошовий штраф у розмірі 20 мільйонів доларів після примусового рішення Комісії з торгівлі товарними ф’ючерсами
(CFTC). Покарання є наслідком їх передбачуваної неспроможності підтримувати та зберігати
важливі записи, передбачені CFTC вимоги до діловодства, пропуск
у нагляді за питаннями щодо їхніх ролей як реєстрантів CFTC та процедур
пов’язані із збереженням електронного зв’язку на персональних пристроях.
«Наказ також знаходить широке застосування незатверджених
методи комунікації порушували внутрішню політику Interactive Brokers і
процедури, які загалом забороняли ділову комунікацію
розміщувати за допомогою несанкціонованих методів», — заявили в CFTC.
- Розповсюдження контенту та PR на основі SEO. Отримайте посилення сьогодні.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Додайте собі сили. Доступ тут.
- PlatoAiStream. Web3 Intelligence. Розширення знань. Доступ тут.
- ПлатонЕСГ. вуглець, CleanTech, Енергія, Навколишнє середовище, Сонячна, Поводження з відходами. Доступ тут.
- PlatoHealth. Розвідка про біотехнології та клінічні випробування. Доступ тут.
- джерело: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/secs-79-million-crackdown-10-firms-hit-with-recordkeeping-failures/
- : має
- :є
- : ні
- $ 10 мільйонів
- 10
- 2019
- 7
- a
- МЕНЮ
- через
- дію
- дії
- доповнення
- зізнався
- рада
- Афілійований
- проти
- вирішено
- ВСІ
- Звинувачення
- нібито
- Також
- an
- та
- оголошений
- будь-який
- ЕСТЬ
- AS
- At
- учасники
- чекати
- банер
- було
- Переваги
- брокери
- by
- капітал
- CFTC
- громадянський
- CO
- комісія
- товар
- Комунікація
- методи спілкування
- зв'язку
- компанія
- дотримання
- Проводити
- Консультанти
- співпрацюючи
- Corp
- Розбити
- вирішальне значення
- передовий
- вирішальний
- прилади
- Директор
- відкритий
- обговорення
- Роздільна
- Дон
- кожен
- Electronic
- співробітників
- примус
- обмін
- експоненти
- експерт
- Експертні інсайти
- піддаватися
- Face
- облицювання
- відсутності
- Провал
- Федеральний
- П’ята третя
- фінансовий
- знахідки
- кінець
- Фірма
- фірми
- п'ять
- після
- слідує
- для
- від
- Крім того
- майбутнє
- Ф'ючерси
- Торгівля ф'ючерсами
- в цілому
- було
- Мати
- HTTPS
- накладений
- in
- Инк
- включені
- незалежний
- інновації
- розуміння
- інтерактивний
- внутрішній
- інвестиції
- інвестиційні рекомендації
- JPG
- Законодавство
- найменш
- як
- LLC
- Лондон
- LP
- підтримувати
- управління
- Питання
- повідомлення
- методика
- мільйона
- Грошові
- рухатися
- повинен
- мережа
- of
- on
- ONE
- порядок
- замовлень
- інші
- партнери
- Платити
- оштрафований
- персонал
- місце
- plato
- Інформація про дані Платона
- PlatoData
- Політика
- прем'єр-міністр
- Процедури
- правильно
- реальний
- отримання
- рекомендації
- облік
- реєструвати
- зареєстрований
- реєстранти
- регулятор
- пов'язаний
- доречний
- звітом
- Вимога
- відповідальність
- результати
- зберігати
- утримання
- огляд
- РОБЕРТ
- ролі
- s
- Зазначений
- SEC
- Securities
- Комісія з цінних паперів і бірж
- Закони про цінні папери
- відправка
- окремий
- комплект
- з
- динаміки
- взяття
- десять
- текст
- Що
- Команда
- їх
- Там.
- Ці
- третій
- три
- до
- сьогодні
- разом
- прийняли
- торгові площі
- Trend
- два
- неперевершений
- використання
- використання
- через
- порушено
- Порушення
- W
- було
- були
- який
- в той час як
- ВООЗ
- широко поширений
- Вільям
- з
- в
- вартість
- Ти
- зефірнет
