Комісія з цінних паперів і бірж посилює заходи проти громадськості...

«Збільшення грошових розрахунків узгоджується з публічними заявами SEC про те, що «надійні засоби правового захисту» є пріоритетом правозастосування».

НЬЮ-ЙОРК (PRWEB)
Листопад 16, 2022

Комісія з цінних паперів і бірж США подала 68 примусових позовів проти публічних компаній і дочірніх компаній у перший повний фінансовий рік перебування на посаді голови Гері Генслера. Відповідно до звіту, опублікованого сьогодні Центром права та бізнесу Нью-Йоркського університету Поллака та Cornerstone Research, грошові виплати, накладені на дії публічних компаній або дочірніх компаній, досягли 2.8 мільярда доларів.

У доповіді, Правозастосовна діяльність SEC: публічні компанії та дочірні компанії — оновлення за 2022 фінансовий рік, аналізує інформацію з Емпірична база даних щодо контролю над цінними паперами. 68 примусових заходів у 2022 фінансовому році, який закінчився 30 вересня, відображають зростання на 28% порівняно з попереднім фінансовим роком.

SEC наклала грошове врегулювання на 97% із 75 публічних компаній і дочірніх відповідачів, які уклали угоди в 2022 фінансовому році. І сума в доларах, і відсоток були найбільшими за будь-який фінансовий рік, зареєстрований у SEED, який охоплює дії, починаючи з 2010 фінансового року.

«Кількість обвинувачених, які у 2022 фінансовому році погодилися з визнанням провини, значно зросла порівняно з попереднім фінансовим роком. Це було зумовлено діями щодо звинувачень щодо брокерських дилерів, висунутих SEC у вересні», – сказав він Стівен ЧойБернард Петрі, професор права та бізнесу в Школі права Нью-Йоркського університету та директор Центру права та бізнесу Поллака. «16 обвинувачених, які визнали провину, вдвічі перевищили кількість за будь-який попередній фінансовий рік у SEED».

У 2.8 фінансовому році 2022 мільярда доларів США у вигляді грошових виплат, накладених у публічних компаніях або дочірніх компаніях, на 921 мільйон доларів більше, ніж у 2021 фінансовому році, і на 321 мільйон доларів більше, ніж у будь-якому іншому фінансовому році в SEED. Середня грошова сума у ​​2022 фінансовому році становила 9 мільйонів доларів, що є найбільшим показником у SEED. Середня сума розрахунків склала 42 мільйони доларів.

«Збільшення грошових розрахунків узгоджується з публічними заявами SEC про те, що «надійні засоби правового захисту» є пріоритетом правозастосування», — сказав співавтор звіту Сара Гіллі, віце-президент Cornerstone Research. «1.2 мільярда доларів США у вигляді грошових розрахунків із 16 державними брокерсько-дилерськими дочірніми компаніями за збої у веденні документації становлять 44% від загальної суми грошових розрахунків у фінансовому році».

Звітування емітента та розкриття інформації залишаються найпоширенішим типом звинувачень у 2022 фінансовому році, на них припадає 38% дій. Звинувачення в класифікації брокерських дилерів SEC стали другими за поширеністю вперше з 2018 фінансового року. Майже 70% із 16 позовів щодо брокерських дилерів були подані проти фінансових установ за порушення ведення документації.

Додаткові основні моменти

• Незважаючи на триваючі оскарження конституційності використання SEC суддів з адміністративного права, SEC продовжувала розглядати більшість своїх позовів (88%) як адміністративне провадження у 2022 фінансовому році.
• П’ять позовів були судовими, що перевищує середнє значення трьох за попередні п’ять фінансових років, і це узгоджується із заявою голови Генслера про те, що все більше справ буде розглядатися, оскільки SEC все більше притягує правопорушників до відповідальності.
• SEC подала чотири позови проти державних компаній і дочірніх компаній, пов’язаних з екологічними, соціальними та управлінськими проблемами.
• У 2022 фінансовому році 18% від загальної суми грошових розрахунків надійшло від списання та попереднього відсотка, що є найнижчим відсотком у SEED. Решта 82% припадає на цивільні та інші штрафи.
• Лише 1% публічних компаній і дочірніх компаній-відповідачів уклали угоду без зазначеної співпраці та без грошового компоненту, що є найнижчим відсотком за будь-який фінансовий рік у SEED.

Про емпіричну базу даних із захисту цінних паперів

Команда Емпірична база даних щодо контролю над цінними паперами відстежує та записує інформацію для примусових дій SEC, поданих проти публічних компаній, що торгуються на основних біржах США, та їхніх дочірніх компаній. Створений Центром права та бізнесу Поллака Нью-Йоркського університету у співпраці з Cornerstone Research, SEED полегшує аналіз та звітування про примусові дії SEC шляхом регулярного оновлення нових документів та інформації про врегулювання для поточних примусових дій. Змінні, які відстежуються, включають імена та типи обвинувачених, порушення, місця та рішення.

Про Центр права та бізнесу Поллака Нью-Йоркського університету

Заснована в 1997, Центр права та бізнесу Поллака Нью-Йоркського університету є спільним підприємством Школи права Нью-Йоркського університету та Школи бізнесу Стерна. Його місія полягає в тому, щоб збагатити навчальну програму в обох школах у сферах, де право та бізнес перетинаються; сприяти професійній взаємодії та науковим дослідженням викладачів, які поділяють інтерес до структури, регулювання та функціонування ринкової економіки; і сприяти суспільному добробуту, підтримуючи стипендії, які допомагають державним і приватним політикам у їх прагненні до підвищення продуктивності бізнесу.

Про Cornerstone Research

Cornerstone Research надає економічні та фінансові консультації та дає свідчення експертів на всіх етапах судових та регуляторних питань. Фірма надає клієнтам суворий об’єктивний аналіз. Працюючи з розгалуженою мережею провідних науковців, колишніх регуляторів і спеціалістів галузі, Cornerstone Research визначає найбільш кваліфікованих експертів для кожної справи.

Заснована в 1989 році, компанія Cornerstone Research завжди керувалася своїми основними цінностями — відданістю клієнтам, експертам і персоналу, а також наданню незмінно високоякісних послуг. Фірма має понад 700 співробітників і офіси в Бостоні, Чикаго, Лондоні, Лос-Анджелесі, Нью-Йорку, Сан-Франциско, Кремнієвій долині та Вашингтоні.

http://www.cornerstone.com

Опублікувати статтю про соціальні медіа чи електронну пошту: