Головоломка комплаєнсу: SEC розкриває ризиковані розмови Binance – укуси інвесторів

ДОПРЕМ'ЄРНИЙ ПОКАЗ

• Обличчя Binance SEC позов про ймовірне недотримання вимог.
• Існують сумніви щодо операційної легітимності та стабільності токенів Binance.
• Потенційний конфлікт між бізнес-інтересами та підготовкою до комплаєнсу виявлено.

У нещодавньому викритті Securities and обмін Комісія (SEC) подала позов проти Binance, відомого гравця в індустрії криптовалют. Докази, представлені SEC, включають журнали внутрішнього чату Сема Ліна, колишнього керівника відділу відповідності Binance, і Елвіна, колишнього керівника відділу розвитку бізнесу компанії.

1/15

Докази у справі SEC проти Binance, включаючи журнали внутрішнього чату, спочатку між Семом Ліном (колишнім керівником відповідності в Binance) та Алівном (раніше головою BD).

По-перше, це їхня бесіда про бонуси за капітал, де Сем говорить про ризики володіння BNB pic.twitter.com/96IfwJEUOT

— Адам Кокран (adamscochran.eth) (@adamscochran) 7 Червня, 2023.

Відповідно до них журнали чату, Сем Лін мав серйозні сумніви щодо заходів відповідності Binance. Він чітко попередив Елвіна про ризики утримання BNB, їх рідного токена, порекомендувавши швидку конвертацію в USDT (a стабільний конус прив'язаний до долара США). Очевидно, він бачив потенційний ризик у утриманні БНБ.

Крім того, Сем Лін зробив кілька тривожних заяв щодо ситуації з комплаєнсом у компанії. Він порівняв цю ситуацію з «тонулим кораблем», схожим на «Титанік», що свідчить про значні ризики комплаєнсу в компанії. Він також розповів про свій дискомфорт щодо вимог відповідності OFAC (Управління з контролю за іноземними активами), що вказує на очевидні вагання щодо цілісності операцій Binance.

На цьому хвилювання не закінчилися. Лін також розповів, як Вей Чжоу, фінансовий директор Binance, попросив його про це взяти на себе посаду головного спеціаліста з відповідності (CCO) роль і підписати відповідність компанії OFAC. Однак Лін відхилив цю пропозицію, висловивши своє побоювання щодо практики комплаєнсу компанії.

4/15

Сем зазначає, що він відчуває, що винагорода за ризик не збалансована, і що він не почувався б комфортно, підписуючи документи щодо відповідності OFAC, якби він був CCO (під час обговорення спроб залучити американського юриста на посаду CCO) pic.twitter.com/r51BZcCF2O

— Адам Кокран (adamscochran.eth) (@adamscochran) 7 Червня, 2023.

Крім того, Сем Лін запропонований що і Вей Чжоу, і Чанпен Чжао (CZ), генеральний директор Binance, були повністю обізнані про ці проблеми відповідності. Він навіть заявив, що досить суперечливо, що «не було нічого страшного», поставивши під сумнів легітимність операцій Binance.

На додаток до проблем відповідності, Лін і Елвін обговорили, як служба обслуговування клієнтів інструктувала користувачів обходити процедури. Це вказує на потенційний конфлікт, коли бізнес-інтереси переважають над навчанням відповідності. Вони також імплантували для них короткострокову стратегію виживання Токен BNB.

З приблизно 80 додатковими документами, які ще належить проаналізувати, це лише початок справи. Ці документи потенційно охоплюють подальші випадки нецільового використання коштів і банківських розбіжностей. У міру розгортання справи ми можемо очікувати більше розуміння роботи Binance та ширших наслідків для криптоіндустрії.

• Розповсюдження контенту та PR на основі SEO. Отримайте посилення сьогодні.
• EVM Фінанси. Уніфікований інтерфейс для децентралізованих фінансів. Доступ тут.
• Quantum Media Group. ІЧ/ПР посилений. Доступ тут.
• PlatoAiStream. Web3 Data Intelligence. Розширення знань. Доступ тут.
• джерело: https://investorbites.com/the-compliance-conundrum-sec-reveals-binances-risky-conversations/