Комісія з цінних паперів і цінних паперів США знову відкриває новий позов про Kraken і старі рани

Комісія з цінних паперів і цінних паперів США знову відкриває новий позов про Kraken і старі рани

Мітка часу: 28 листопада 2023 р., 1:00
  • SEC США звинуватила Kraken у діяльності як незареєстрованої біржі, брокера, дилера та клірингового агентства.
  • Перший позов про Kraken відбувся приблизно в третьому кварталі 3 року, коли регуляторний орган подав позов, стверджуючи, що Kraken сприяв купівлі та продажу незареєстрованих цінних паперів криптоактивів.
  • Міністерство фінансів США привернуло увагу бірж Kraken через підозру в дозволі іранським користувачам користуватися послугами сайту в порушення федеральних санкцій.

Закони про криптовалюту викликали гарячі дебати, оскільки біткойн виявився ціннішим, ніж ми думали спочатку. На жаль, досягти такого подвигу виявилося досить складним завданням. З самого початку Сакамото створив концепцію криптовалюти, щоб взагалі відмовитися від років централізованого контролю. Роки потому його технологія започаткувала одну з найважливіших технологічних революцій, відомих сьогодні, Web3. 

Відтоді розробники намагалися знайти способи інтегрувати технології в наше повсякденне життя. На жаль, закони про криптовалюту необхідні, щоб захистити громадян від шахраїв і надати засоби, за допомогою яких економіка може процвітати. Після фіаско FTX стало зрозуміло, що нечіткі закони про криптовалюту не можуть встигати за прогресивною природою криптовалюти. Таким чином, Комісія з цінних паперів і цінних паперів США почала полювання на людей, щоб закрити та позначити будь-які операції криптографічних організацій між лазівками встановлених законів про криптографію.

Згідно з останніми подіями, Комісія з цінних паперів і цінних паперів США розпочала ще один позов щодо Kraken, відновивши юридичні дебати, які багато хто вважав вирішеними. Криптобіржа Kraken сильно образилася на нове звинувачення та чітко заявила, що готова захищатися від «захисних заходів» «репресивного» регуляторного органу.

Повторний розгляд іншого позову Kraken

Після того, як завіси FTX були закриті, а вплив Binance відбраковано, Комісія з цінних паперів і цінних паперів США знову звернула увагу на Kraken. Колишня третя за величиною криптобіржа кілька місяців лежала на місці, щоб оговтатися від свого попереднього позову Kraken. На жаль, мир був недовгим, оскільки SEC звинуватила Kraken у роботі як незареєстрованої біржі, брокера, дилера та клірингового агентства. Крім того, регуляторний орган стверджує, що протягом останніх кількох місяців Kraken об’єднав кошти клієнтів і компаній для роботи.

Багато хто розглядає цей позов Kraken як привід для SEC, щоб втиснути свої кігті в крипторинок. 20 листопада було опубліковано офіційний звіт про те, що Kraken створив значний ризик, змішавши до 33 мільярдів доларів коштів клієнтів зі своїми корпоративними активами. У звіті говориться: «Подібним чином Kraken іноді зберігає готівку своїх клієнтів на суму понад 5 мільярдів доларів, а також змішує частину готівки своїх клієнтів із частиною власних. Kraken іноді оплачував операційні витрати безпосередньо з банківських рахунків, на яких зберігалася готівка клієнтів."

Також читайте Kraken Exchange отримує доступ до криптоіндустрії Нідерландів.

Цей новий позов Kraken повторює недавню тенденцію, яка змушує більшість крипто-титанів тікати з ринку США. За даними регуляторного органу, Kraken пропонує кілька незареєстрованих цінних паперів, таких як токен Algorand (ALGO), MATIC від Polygon і NEAR. У відповідь на постійні дії SEC подала петицію про постійну заборону діяльності Kraken як незареєстрованої біржі та повернення неправомірно отриманих інвестицій.

kraken-позов-SEC

Боротьба SEC проти Kraken стала гарячою темою з 2018 року, і тепер Kraken може зіткнутися знищенням [Фото/Cryptopolitan]

У відповідь на новий позов Kraken колишня третя за величиною криптобіржа заявила: «Ми не погоджуємося зі скаргою SEC проти Kraken, твердо стверджуємо, що ми не публікуємо цінні папери, і плануємо рішуче захищати свою позицію. Комісія з цінних паперів та цінних паперів (SEC) неодноразово закликала криптобіржі входити та реєструватися без єдиного закону, який би підтверджував їх позицію, і без чіткого шляху до реєстрації. І незважаючи на спротив законодавців, SEC продовжує подавати судові позови проти цих криптовалютних бірж».

Він додав, "Протягом багатьох років ми виступали за ефективне регулювання ринку США, яке враховує унікальні ризики та вигоди, які криптовалюта представляє для всіх людей. Ми вважаємо, що дії Конгресу є найбільш відповідним шляхом для вирішення проблеми нечіткості регулювання в США. Прикро бачити, що SEC продовжує свій шлях регулювання шляхом примусового виконання, що шкодить американським споживачам, перешкоджає інноваціям і шкодить конкурентоспроможності США в усьому світі."

Яка історія стоїть за позовом Kraken?

Спочатку регулюючі органи створили кілька законів про криптовалюту, щоб визначити встановлені критерії та ліцензії, яких повинна дотримуватися криптобіржа. Ці закони загалом запобігали спалаху хаосу протягом десятиліть, але зростання використання цифрових активів стурбувало більшість регуляторних органів. Загалом, біткойн та інші альткоїни не мали стандартного методу отримання прямої користі для економіки. 

Його висока волатильність супроводжується нечіткими законами про криптовалюту, що робить його ненадійним активом. Однак, як тільки в картину з’явилися стейблкойни та CBDC, це змінило динаміку влади у фінансовому секторі. Оскільки стейблкоіни та CBDC мати відчуття стабільності серед цифрових активів. Це створило нові виклики для встановлення законів про криптовалюту, а її поступове використання загрожувало більшості фіатних валют.

 Щоб запобігти економічному самогубству, більшість регуляторних органів заборонили використання цифрових активів, а деякі намагалися встановити збалансовану нормативну базу. Яскравим прикладом є Сінгапур, зразкова нація в спільноті web3 завдяки своїй збалансованій правовій базі щодо цифрових активів.

На жаль, не всі регіони мали такі дружні закони. Оскільки централізовані біржі домінували в галузі, певні регулюючі органи занепокоїлися їх високим зростанням. Інші, як-от Комісія з цінних паперів і цінних паперів США, прагнули класифікувати деякі криптоактиви як цінні папери, щоб контролювати їх надходження та виведення, запобігаючи проблемам відмивання грошей. Однак не всі біржі розглядали це як засіб захисту. 

Також читайте Служба внутрішніх доходів змушує Kraken Exchange надати інформацію про користувачів.

Перший судовий процес Кракена

Kraken, третя за величиною криптобіржа, суперечить Комісії з цінних паперів і цінних паперів США з 2018 року. Спочатку перший судовий процес щодо Kraken відбувся приблизно в третьому кварталі 3 року, коли регуляторний орган подав позов, стверджуючи, що Kraken сприяв купівлі та продажу незареєстрованих цінних паперів криптовалютних активів. . Цей акт суперечив кільком пунктам Закону про біржі цінних паперів 2018 року.

Позов Kraken вимагав судової заборони, судових заборон на основі поведінки та стягнення незаконно одержаних доходів плюс відсотки та штрафи. Раніше Kraken виплатив компенсацію в розмірі 30 мільйонів доларів за програму стейкингу, яку помітила Комісія з цінних паперів США. З другим позовом Kraken за рік третя за величиною криптовалютна біржа вистояла, розпочавши одну з найвідоміших судових битв в індустрії web3.

За словами регулюючого органу, позов Kraken підкреслює, що бізнес-практика біржі, недостатній внутрішній контроль і незадовільне ведення записів становлять численні ризики для клієнтів. Крім того, це стало ідеальним середовищем для відмивання грошей, легко переманюючи терористичні групи. 

Відповідно до їхньої офіційної заяви, SEC сказала: «Передбачувана нездатність Kraken зареєструвати ці функції позбавила інвесторів суттєвих засобів захисту, включаючи інспекцію SEC, вимоги до ведення записів і гарантії проти конфлікту інтересів, серед іншого».

Що стало поштовхом до падіння Kraken

Наступне гаряче зіткнення щодо позову Kraken відбулося в липні 2022 року. Біржі Kraken привернули увагу Міністерства фінансів США через підозру в дозволі іранським користувачам використовувати сервіси сайту в порушення федеральних санкцій.

Згідно з розслідуваннями, Міністерство юстиції наклало кілька штрафів на обмін, хоча воно ніколи не уточнювало терміни виконання. Генеральний директор Марко Санторі відповів:Kraken має надійні заходи щодо відповідності та продовжує розвивати свою команду з відповідності відповідно до зростання свого бізнесу. Kraken уважно стежить за дотриманням законів про санкції та, як правило, повідомляє регуляторам навіть про можливі проблеми».

На жаль, після краху FTX SEC подвоїла свої зусилля, усвідомивши справжню силу централізованих бірж. Майже одразу регулюючі органи відновили попередні позови проти Kraken і мали на меті переконатися, що організація дотримується свого рішення.

9 лютого 2023 р. Комісія з цінних паперів і цінних паперів США заявила, що Kraken не зміг зареєструвати пропозицію та саке своїх криптовалютних ставок як послуг. У той час криптоіндустрія стояла на колінах, оскільки довіра до неї миттєво впала. Kraken зробив рішучі кроки, щоб забезпечити безперервність бізнесу, і з останнім доповненням до позову у нього не було іншого вибору, як підкоритися. Порушуючи встановлені закони про криптовалюту, Kraken повинен був сплатити штраф у розмірі 30 мільйонів доларів США, відсотки за передсуд і цивільні штрафи.

Підводячи підсумок

З вибракуванням Binance вся криптоіндустрія стикається з важкими часами. Багато хто припускає, що децентралізований характер цих бірж безпосередньо загрожує фінансовій опорі США. SEC США закликала багато бірж прийти та зареєструватися. Тим не менше, таким чином він остаточно підриває центральну концепцію web3 — спочатку регулюючі органи розробили закони про крипти, щоб запобігти шахраям і хакерам використовувати клієнтів.

Також читайте Третій за величиною криптобіржі Kraken загрожує банкрутство?

Однак ця тенденція перетворилася на гонитву за контролем. Сакамото переховувався, оскільки знав, що інновації, які він привніс, безпосередньо кинуть виклик світовим системам. Його ідеали, бачення та проекти знаходяться під обстрілом централізованих систем. Кракен стикається з серйозною перешкодою; це може назавжди припинити свою довгу кар'єру, якщо не звернути увагу. Якщо так, чи означає це, що централізовані системи відмовилися від свободи цифрових активів, яку пропонують світові?

Часова мітка:

Більше від Web 3 Африка