Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами США (CFTC) оголосила в середу, що видала наказ і одночасно висунула та врегулювала звинувачення проти ICE Clear Europe Limited (ICEU) за порушення правил захисту клієнтів. Згідно з прес-релізом, ICEU нібито порушила правила, які вимагають від клірингових організацій деривативів отримувати письмові листи-підтвердження від депозитарію.
Замовлення виявлено що з 17 лютого 2015 року по 12 лютого 2019 року ICEU відкрила шість окремих рахунків клієнтів без отримання оформлених листів-підтвердження від депозитарію до або одночасно з відкриттям цих рахунків. «На двох рахунках ICEU, відкритих у квітні 2018 року та травні 2019 року, зберігалися кошти клієнтів у зв’язку з тристоронніми операціями зворотного РЕПО згідно з угодою про надання інвестиційних послуг. Загалом на обох фінансованих рахунках одночасно зберігалося понад 500 мільйонів доларів», — виявив CFTC.
Тим не менш, органи влади попросили ICE Clear Europe Limited сплатити цивільний грошовий штраф у розмірі 450,000 XNUMX доларів США та припинити будь-які подальші порушення правил CFTC.
Пропоновані статті
Великі брокери не передають стороннім постачальникам технічних послуг сторонніх підрядників?Перейти до статті >>
Societe Generale і Citi на очах CFTC
У нещодавно виданих наказах CFTC сторожовий орган висунув і врегулював звинувачення проти Societe Generale 30 вересня, провідного постачальника фінансових послуг, що базується у Франції, за дані оцінки свопів і збої в нагляді.
Французький постачальник банківських послуг не дотримався певних вимог своп-дилерів щодо розкриття середньоринкових оцінок контрагентам і повідомив про неточні дані оцінки свопів у сховище даних свопів. Тим не менш, органи влади наклали цивільний грошовий штраф у розмірі 1,500,000 XNUMX XNUMX доларів США та видали наказ про припинення та відмову, попросивши Societe Generale вчасно виконати вимоги відповідності.
Аналогічний порядок нещодавно було прийнято проти Citibank і Citigroup Global Markets Limited за недотримання певних вимог своп-дилера. CFTC заявив, що обидва зареєстровані своп-дилери нібито не повідомили дані ідентифікатора юридичної особи (LEI) до сховища свопів, відомого як SDR, серед інших збоїв у нагляді.
- "
- 000
- 2019
- Угода
- нібито
- серед
- оголошений
- квітня
- стаття
- автоматичний
- Banking
- брокери
- CFTC
- вантажі
- Citigroup
- комісія
- товар
- дотримання
- зв'язку
- дані
- Похідні
- DID
- Європа
- фінансовий
- фінансові послуги
- Франція
- французька
- накопичувальна
- засоби
- Ф'ючерси
- Глобальний
- HTTPS
- ICE
- інвестиції
- IT
- провідний
- легальний
- обмеженою
- логотип
- ринки
- мільйона
- порядок
- замовлень
- організації
- Інше
- Платити
- press
- Прес-реліз
- захист
- правила
- звітом
- Вимога
- зворотний
- Послуги
- SIX
- технології
- час
- торгові площі
- Transactions
- us
- Оцінка