Цінні папери та біржі США
Комісія (SEC) у вівторок оголосила, що 15 брокерів-дилерів і один афілійований
інвестиційний консультант погодився сплатити сукупні штрафи на суму понад 1.1 мільярда доларів США
за їх збої в обліку.
Команда Американський регулятор сказав, що виявлено «поширений
позаканальний зв'язок» у фірмах.
SEC пояснила: «З січня 2018 р
Вересень 2021 року співробітники фірм регулярно спілкувалися про бізнес
використання програм обміну текстовими повідомленнями на своїх особистих пристроях.
«Фірми не підтримували і не зберігали
значна більшість цих неканальних комунікацій, порушуючи
федеральні закони про цінні папери».
Регулятор заявив, що стягнув звинувачення з 16 компаній
організації за «широко поширені та тривалі збої» «підтримувати
і зберегти [їх] електронне спілкування».
Звинувачені фірми включають наступні вісім
фірми: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC та
UBS Securities LLC.
З цих восьми фірм п'ятьом пред'явлено звинувачення
разом зі своїми філіями: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); та UBS Financial Services Inc. (UBS
ТОВ «Цінні папери»).
Крім того, SEC повідомила, що Джеффріс
LLC, Nomura Securities International, Inc. і Cantor Fitzgerald & Co
також стягується.
Розбивка штрафу
За словами наглядача ринку, поки в
Перші вісім фірм і п'ять їхніх філій погодилися сплатити штрафи в розмірі
125 мільйонів доларів кожна, Jefferies LLC і Nomura Securities International погодилися сплатити штрафи в 50 мільйонів доларів кожна.
З іншого боку, Cantor Fitzgerald & Co.
інвестиційний банк і брокерська компанія погодилися сплатити штраф у розмірі 10 мільйонів доларів.
SEC пояснила: «Кожен із 15 брокери-дилери
було звинувачено в порушенні певних положень щодо ведення обліку цінних паперів
Закон про біржу 1934 року та відсутність розумного нагляду з метою
попередження та виявлення цих порушень.
«DWS Investment Management Americas, Inc.,
інвестиційного радника, було звинувачено в порушенні певних положень ведення документації
інвестиційних консультантів 1940 року та з розумною нездатністю здійснювати нагляд
з метою запобігання та виявлення цих порушень».
Наглядовий орган зазначив, що фірми зізналися
порушення положень федеральних законів країни про цінні папери щодо ведення обліку та
почали впроваджувати вдосконалення політики та процедури відповідності.
SEC також зазначила, що ринок деривативів
регулятор, Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами, оголосила про розрахунки з
фірми для відповідної поведінки.
Цінні папери та біржі США
Комісія (SEC) у вівторок оголосила, що 15 брокерів-дилерів і один афілійований
інвестиційний консультант погодився сплатити сукупні штрафи на суму понад 1.1 мільярда доларів США
за їх збої в обліку.
Команда Американський регулятор сказав, що виявлено «поширений
позаканальний зв'язок» у фірмах.
SEC пояснила: «З січня 2018 р
Вересень 2021 року співробітники фірм регулярно спілкувалися про бізнес
використання програм обміну текстовими повідомленнями на своїх особистих пристроях.
«Фірми не підтримували і не зберігали
значна більшість цих неканальних комунікацій, порушуючи
федеральні закони про цінні папери».
Регулятор заявив, що стягнув звинувачення з 16 компаній
організації за «широко поширені та тривалі збої» «підтримувати
і зберегти [їх] електронне спілкування».
Звинувачені фірми включають наступні вісім
фірми: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC та
UBS Securities LLC.
З цих восьми фірм п'ятьом пред'явлено звинувачення
разом зі своїми філіями: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); та UBS Financial Services Inc. (UBS
ТОВ «Цінні папери»).
Крім того, SEC повідомила, що Джеффріс
LLC, Nomura Securities International, Inc. і Cantor Fitzgerald & Co
також стягується.
Розбивка штрафу
За словами наглядача ринку, поки в
Перші вісім фірм і п'ять їхніх філій погодилися сплатити штрафи в розмірі
125 мільйонів доларів кожна, Jefferies LLC і Nomura Securities International погодилися сплатити штрафи в 50 мільйонів доларів кожна.
З іншого боку, Cantor Fitzgerald & Co.
інвестиційний банк і брокерська компанія погодилися сплатити штраф у розмірі 10 мільйонів доларів.
SEC пояснила: «Кожен із 15 брокери-дилери
було звинувачено в порушенні певних положень щодо ведення обліку цінних паперів
Закон про біржу 1934 року та відсутність розумного нагляду з метою
попередження та виявлення цих порушень.
«DWS Investment Management Americas, Inc.,
інвестиційного радника, було звинувачено в порушенні певних положень ведення документації
інвестиційних консультантів 1940 року та з розумною нездатністю здійснювати нагляд
з метою запобігання та виявлення цих порушень».
Наглядовий орган зазначив, що фірми зізналися
порушення положень федеральних законів країни про цінні папери щодо ведення обліку та
почали впроваджувати вдосконалення політики та процедури відповідності.
SEC також зазначила, що ринок деривативів
регулятор, Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами, оголосила про розрахунки з
фірми для відповідної поведінки.
- Біткойн
- blockchain
- відповідність блокчейну
- блокчейн-конференція
- coinbase
- coingenius
- Консенсус
- криптоконференція
- криптографічне видобування
- криптовалюта
- Децентралізований
- Defi
- Цифрові активи
- Ефіріума
- Фінанси Магнати
- Інституційна валюта
- навчання за допомогою машини
- не замінний маркер
- plato
- платон ai
- Інформація про дані Платона
- Платоблокчейн
- PlatoData
- platogaming
- Багатокутник
- доказ ставки
- Регулювання
- W3
- зефірнет
