Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) у середу оголосила, що оштрафувала Loop Capital Markets, чиказький інвестиційний банк і брокера-дилера, на 100,000 XNUMX доларів за порушення правила реєстрації муніципального радника регулятора.
SEC повідомила, що стягнуто плату брокер-дилер за надання консультацій муніципальному місту в країні без реєстрації для цього.
Спостережний орган сказав, що Loop Capital Markets не визнав і не спростував своїх висновків, але погодився сплатити штраф. Штраф включає 5,456.73 XNUMX доларів США як відсотки за стягнення та попереднє рішення.
«Ця дія знаменує собою перший випадок, коли SEC висунула звинувачення брокеру-дилеру за порушення правил реєстрації муніципального радника», — сказав інспектор ринку в заява для преси.
За даними регулятора, у період з вересня 2017 року по лютий 2019 року Loop Capital Markets порадила місту на Середньому Заході США інвестувати в певні цінні папери з фіксованим доходом.
Регуляторний орган заявив, що місто придбало цінні папери на основі рекомендацій, використовуючи свої муніципальні облігації.
Проте SEC у розслідуванні, проведеному Саллі Г’юітт і Крістал Олсон з відділу зловживань у державних фінансах Комісії, виявила, що Loop Capital Markets «не підтримувала систему, обґрунтовано розроблену для нагляду за діяльністю муніципальних цінних паперів».
Спостережний орган також виявив, що брокер-дилер «мав неадекватні процедури, включаючи недостатні методи для виявлення можливих порушень правил реєстрації муніципального радника».
ЛіЕнн Газіл Ґонт, начальник відділу зловживання державними фінансами Відділу правозастосування, пояснила, що правила реєстрації муніципальних радників розроблено для захисту муніципальних установ від зловживань.
Далі Гонт зазначив, що правила поширюються на всіх учасників фінансових ринків країни.
«Зареєстровані брокери-дилери повинні або зареєструватися як муніципальні радники, або утриматися від участі в муніципальній консультаційній діяльності», – додав він.
Останні платежі
Минулого місяця SEC обвинувачено 18 осіб за участь у шахрайській схемі, яка передбачала злом десятків облікових записів брокерських онлайн-магазинів.
SEC повідомила, що злам стався в період з кінця 2017 року до початку 2018 року, і його координував мешканець Канади Рахім Мохамед.
Регулятор також зазначив, що кілька інших осіб у США та за межами США брали участь у цій схемі або отримували від неї вигоду.
Раніше в серпні сторожовий також притягнуто до відповідальності 11 осіб перед Окружним судом США в Північному окрузі Іллінойсу за звинуваченням у шахрайстві.
Четверо з цих 11 осіб були співзасновниками Forsage, проекту, який SEC описала як «шахрайську криптопіраміду та схему Понці».
Наглядовий орган фінансових ринків США встановив, що за допомогою цієї схеми особи залучили понад 300 мільйонів доларів від роздрібних інвесторів з усього світу.
Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) у середу оголосила, що оштрафувала Loop Capital Markets, чиказький інвестиційний банк і брокера-дилера, на 100,000 XNUMX доларів за порушення правила реєстрації муніципального радника регулятора.
SEC повідомила, що стягнуто плату брокер-дилер за надання консультацій муніципальному місту в країні без реєстрації для цього.
Спостережний орган сказав, що Loop Capital Markets не визнав і не спростував своїх висновків, але погодився сплатити штраф. Штраф включає 5,456.73 XNUMX доларів США як відсотки за стягнення та попереднє рішення.
«Ця дія знаменує собою перший випадок, коли SEC висунула звинувачення брокеру-дилеру за порушення правил реєстрації муніципального радника», — сказав інспектор ринку в заява для преси.
За даними регулятора, у період з вересня 2017 року по лютий 2019 року Loop Capital Markets порадила місту на Середньому Заході США інвестувати в певні цінні папери з фіксованим доходом.
Регуляторний орган заявив, що місто придбало цінні папери на основі рекомендацій, використовуючи свої муніципальні облігації.
Проте SEC у розслідуванні, проведеному Саллі Г’юітт і Крістал Олсон з відділу зловживань у державних фінансах Комісії, виявила, що Loop Capital Markets «не підтримувала систему, обґрунтовано розроблену для нагляду за діяльністю муніципальних цінних паперів».
Спостережний орган також виявив, що брокер-дилер «мав неадекватні процедури, включаючи недостатні методи для виявлення можливих порушень правил реєстрації муніципального радника».
ЛіЕнн Газіл Ґонт, начальник відділу зловживання державними фінансами Відділу правозастосування, пояснила, що правила реєстрації муніципальних радників розроблено для захисту муніципальних установ від зловживань.
Далі Гонт зазначив, що правила поширюються на всіх учасників фінансових ринків країни.
«Зареєстровані брокери-дилери повинні або зареєструватися як муніципальні радники, або утриматися від участі в муніципальній консультаційній діяльності», – додав він.
Останні платежі
Минулого місяця SEC обвинувачено 18 осіб за участь у шахрайській схемі, яка передбачала злом десятків облікових записів брокерських онлайн-магазинів.
SEC повідомила, що злам стався в період з кінця 2017 року до початку 2018 року, і його координував мешканець Канади Рахім Мохамед.
Регулятор також зазначив, що кілька інших осіб у США та за межами США брали участь у цій схемі або отримували від неї вигоду.
Раніше в серпні сторожовий також притягнуто до відповідальності 11 осіб перед Окружним судом США в Північному окрузі Іллінойсу за звинуваченням у шахрайстві.
Четверо з цих 11 осіб були співзасновниками Forsage, проекту, який SEC описала як «шахрайську криптопіраміду та схему Понці».
Наглядовий орган фінансових ринків США встановив, що за допомогою цієї схеми особи залучили понад 300 мільйонів доларів від роздрібних інвесторів з усього світу.
- Біткойн
- blockchain
- відповідність блокчейну
- блокчейн-конференція
- брокери
- coinbase
- coingenius
- Консенсус
- криптоконференція
- криптографічне видобування
- криптовалюта
- Децентралізований
- Defi
- Цифрові активи
- Ефіріума
- Фінанси Магнати
- навчання за допомогою машини
- не замінний маркер
- plato
- платон ai
- Інформація про дані Платона
- Платоблокчейн
- PlatoData
- platogaming
- Багатокутник
- доказ ставки
- Регулювання
- Роздрібна торгівля валютою
- W3
- зефірнет
