کارنر اسٹون ریسرچ رپورٹ: مالی سال 2021 میں پبلک کمپنیوں اور ذیلی اداروں کے خلاف SEC کی کارروائیوں میں پھر کمی آئی

افلاطون کے ذریعہ دوبارہ شائع کیا گیا۔

فالونگ: 0

ہم نے ماضی میں انتظامیہ کی تبدیلی کے بعد فائلنگ سرگرمی میں کمی دیکھی ہے۔ مالی سال 2020 سے مالی سال 2021 تک کی کارروائیوں میں کمی، جب گیری گینسلر نے SEC کی کرسی سنبھالی تھی، 2013 اور 2017 میں نظر آنے والے رجحانات سے مطابقت رکھتی ہے، دوسرے سالوں میں جن میں SEC کی نئی کرسی نے حلف اٹھایا تھا۔

نیو یارک (PRWEB) نومبر 17، 2021

یو ایس سیکیورٹیز اینڈ ایکسچینج کمیشن نے مالی سال 2021 میں عوامی کمپنیوں اور ذیلی اداروں کے خلاف نفاذ کی کم کارروائیاں دائر کیں، جو سات سالوں میں سب سے کم تعداد ہے۔ NYU پولاک سنٹر فار لاء اینڈ بزنس اینڈ کارنرسٹون ریسرچ کی طرف سے آج جاری کردہ ایک رپورٹ میں نوٹ کیا گیا ہے کہ مالی سال 2021 میں COVID-19 وبائی امراض کے مسلسل اثرات اور SEC کی نئی کرسی پر منتقلی کے باعث نفاذ کی کارروائیاں سست پڑ گئیں۔

رپورٹ SEC نفاذ کی سرگرمی: عوامی کمپنیاں اور ذیلی ادارے—مالی سال 2021 کی تازہ کاریسے ڈیٹا کا تجزیہ کرتا ہے۔ سیکیورٹیز انفورسمنٹ تجرباتی ڈیٹا بیس (SEED)۔ SEC نے مالی سال 53 میں عوامی کمپنیوں اور ذیلی اداروں کے خلاف 2021 نئی کارروائیاں دائر کیں، جس کا اختتام 30 ستمبر کو ہوا۔ مالی سال 2021 کی کل رقم گزشتہ مالی سال کی 15 کارروائیوں سے 62 فیصد کم تھی اور مالی سال 95 میں ریکارڈ کی گئی 2019 کارروائیوں سے بہت زیادہ کمی تھی۔ .

"ہم نے ماضی میں انتظامیہ کی تبدیلی کے بعد فائلنگ سرگرمی میں کمی دیکھی ہے۔ مالی سال 2020 سے مالی سال 2021 تک کی کارروائیوں میں کمی، جب گیری گینسلر نے ایس ای سی کی کرسی سنبھالی تھی، 2013 اور 2017 میں نظر آنے والے رجحانات سے مطابقت رکھتی ہے، دوسرے سالوں میں جن میں ایک نئی ایس ای سی کرسی کا حلف اٹھایا گیا تھا، "رپورٹ کے مصنف نے کہا۔ سارہ گلی، کارنر اسٹون ریسرچ کے نائب صدر۔ "جبکہ SEC نے اشارہ کیا ہے کہ مالی سال 2021 میں نفاذ کی کل کارروائیوں کی تعداد میں اضافہ ہوا، ہم نے عوامی کمپنیوں اور ذیلی اداروں کے خلاف کارروائیوں کی تعداد میں کمی دیکھی۔"

عوامی کمپنیوں اور ذیلی اداروں کے خلاف کم نفاذی کارروائیوں کے باوجود، مالی سال 2021 میں SEC مانیٹری سیٹلمنٹس لاگو کی گئیں، جو کہ مالی سال 1.8 کے کل 2020 بلین ڈالر سے تھوڑا زیادہ ہے، جو کہ مالی سال 1.6 – مالی سال 2012 کے لیے بھی اوسط کل تھی۔ اوسط مانیٹری سیٹلمنٹ تھی۔ $2020 ملین، پچھلے مالی سال $38 ملین کی اوسط سے $10 ملین زیادہ۔ مالی سال 28 میں درمیانی مانیٹری سیٹلمنٹ $2021 ملین تھی، جو پچھلے سالوں سے کم ہے۔

SEC نے مالی سال 58 میں طے شدہ کارروائیوں میں 2021% پبلک کمپنی اور ذیلی اداروں کے مدعا علیہان کے تعاون کو نوٹ کیا، جو کہ FY 62 کے 2020% سے کم ہے لیکن FY 2012–FY 2020 کی اوسط سے مطابقت رکھتا ہے۔ تاہم، عوامی کمپنی یا ماتحت اداروں کی کارروائیوں میں مدعا علیہان کی تعداد جنہوں نے جرم کا اعتراف کیا تھا پچھلے دو سالوں میں، مالی سال 2019 میں پانچ سے، مالی سال 2020 میں دو، مالی سال 2021 میں صفر تک کم ہو گئی۔

رپورٹ کے مصنف نے کہا، "10 سالوں میں پہلی بار، مالی سال 2021 میں کسی بھی عوامی کمپنی یا ذیلی مدعا علیہان نے جرم تسلیم نہیں کیا۔" اسٹیفن چوئیبرنارڈ پیٹری نیو یارک یونیورسٹی اسکول آف لاء میں قانون اور کاروبار کے پروفیسر اور پولاک سینٹر فار لاء اینڈ بزنس کے ڈائریکٹر۔ "یہ دیکھنا دلچسپ ہوگا کہ آیا یہ رجحان بدلتا ہے، جیسا کہ SEC نے حال ہی میں نافذ کرنے والے اقدامات کی روک تھام کی قدر کو بہتر بنانے کے طریقے کے طور پر کچھ معاملات میں داخلہ لینے کی پالیسی کا اعلان کیا ہے۔"

مالی سال 51 میں عوامی کمپنی اور ذیلی اداروں کے مدعا علیہان کے خلاف نصف سے زیادہ (2021%) کارروائیوں میں جاری کنندہ کی رپورٹنگ اور انکشاف کے الزامات شامل تھے، جو کہ پچھلے 10 مالی سالوں میں سے آٹھ میں سب سے زیادہ اکثر الزامات کی قسم رہی ہے۔ مالی سال 2021 پہلا مالی سال تھا جس میں SEC کے نصف سے زیادہ نفاذ کی کارروائیاں ایک ہی قسم کے الزامات کی تھیں۔

اضافی جھلکیاں

وفاقی عدالت میں 87% (سات) کے مقابلے میں SEC نے مدعا علیہان کے خلاف 46% (13) نفاذ کی کارروائیاں انتظامی کارروائی کے طور پر کیں۔ سات میں سے چھ وفاقی عدالتی کارروائیوں میں ایک ساتھی قرارداد نہیں تھی۔
مالی سال 2021 میں، آباد ہونے والے 40% مدعا علیہان کے پاس مالیاتی تصفیے تھے اور کوئی تعاون نہیں تھا، جو مالی سال 37 سے لے کر مالی سال 2012 تک کے 2020% اوسط سے تھوڑا زیادہ تھا۔
غیر ملکی کرپٹ پریکٹسز ایکٹ کی کارروائیاں مالی سال 8 میں عوامی کمپنیوں اور ذیلی اداروں کے خلاف تمام کارروائیوں میں سے صرف 2021% تھیں، جو SEED کے ٹریک کردہ سالوں میں سب سے کم فیصد ہے۔
مالی سال 2021 میں، SEC نے پہلی COVID-19 سے متعلق ایک عوامی کمپنی یا ذیلی کمپنی کے خلاف کارروائی دائر کی۔
ایک عوامی کمپنی یا ذیلی مدعا علیہ کے ساتھ ایک کارروائی مالی سال 2021 میں SPAC کے خلاف درج کی گئی تھی، SEED میں SPAC کے خلاف پہلی کارروائی۔

سیکیورٹیز انفورسمنٹ ایمپیریکل ڈیٹا بیس (SEED) کے بارے میں

۔ سیکیورٹیز انفورسمنٹ تجرباتی ڈیٹا بیس (SEED) پبلک کمپنیوں اور ان کے ذیلی اداروں کے خلاف دائر کردہ SEC کے نفاذ کی کارروائیوں کے لیے معلومات کو ٹریک اور ریکارڈ کرتا ہے۔ SEED میں ان افراد کے بارے میں معلومات بھی شامل ہیں جنہیں ان کارروائیوں میں مدعا علیہ نامزد کیا گیا ہے۔ کارنسٹون ریسرچ کے تعاون سے NYU پولاک سنٹر فار لاء اینڈ بزنس کے ذریعہ تخلیق کیا گیا، SEED نافذ کرنے والی جاری کارروائیوں کے لیے نئی فائلنگ اور سیٹلمنٹ کی معلومات کی باقاعدہ اپ ڈیٹس کے ذریعے SEC نافذ کرنے والی کارروائیوں کے تجزیہ اور رپورٹنگ کی سہولت فراہم کرتا ہے۔

NYU پولاک سنٹر برائے قانون اور کاروبار کے بارے میں

1997، میں قائم NYU پولاک سینٹر برائے قانون اور کاروبار یہ NYU سکول آف لاء اور Stern School of Business کا مشترکہ منصوبہ ہے۔ اس کا مشن دونوں اسکولوں میں ان علاقوں میں جہاں قانون اور کاروبار آپس میں جڑے ہوئے ہیں تدریسی نصاب کو تقویت دینا ہے۔ فیکلٹی کے ذریعہ پیشہ ورانہ تعامل اور علمی تحقیق کی سہولت فراہم کرنے کے لیے جو مارکیٹ اکانومی کے ڈھانچے، ضابطے اور کام میں دلچسپی رکھتے ہیں۔ اور اسکالرشپ کی حمایت کرتے ہوئے عوامی فلاح و بہبود میں حصہ ڈالنا جو حکومتی اور نجی پالیسی سازوں کو کاروباری پیداواری صلاحیت میں اضافے کے حصول میں ان کی مدد کرتا ہے۔

کارنر اسٹون ریسرچ کے بارے میں

کارنر اسٹون ریسرچ پیچیدہ قانونی چارہ جوئی اور ریگولیٹری کارروائیوں کے تمام مراحل میں معاشی اور مالیاتی مشاورت اور ماہرانہ گواہی فراہم کرتی ہے۔ یہ فرم ممتاز فیکلٹی اور انڈسٹری پریکٹیشنرز کے ایک وسیع نیٹ ورک کے ساتھ کام کرتی ہے تاکہ ہر اسائنمنٹ کے لیے بہترین اہل ماہر کی شناخت کی جا سکے۔ کارنر اسٹون ریسرچ نے 30 سال سے زیادہ عرصے سے سخت، جدید ترین تجزیہ فراہم کرکے مسلسل اعلیٰ معیار اور تاثیر کے لیے شہرت حاصل کی ہے۔ اس فرم کے بوسٹن، شکاگو، لندن، لاس اینجلس، نیویارک، سان فرانسسکو، سلیکون ویلی، اور واشنگٹن میں 700 سے زیادہ عملہ اور دفاتر ہیں۔

کارنر اسٹون ریسرچ دیکھیں ویب سائٹ میں فرم کی صلاحیتوں کے بارے میں مزید معلومات کے لیے اقتصادی اور مالی مشاورت اور ماہر کی گواہی.

https://www.cornerstone.com

ٹویٹر: @Cornerstone_Res

سوشل میڈیا یا ای میل پر مضمون کا اشتراک کریں:

ماخذ: https://www.prweb.com/releases/cornerstone_research_report_sec_actions_against_public_companies_and_subsidiaries_declined_again_in_fy_2021/prweb18340238.htm

ٹائم اسٹیمپ: نومبر 17، 2021