فنانشل اینڈ کیپٹل مارکیٹ کمیشن (ایف سی ایم سی) نے جمعرات کے روز اعلان کیا ہے کہ اس نے اینٹی منی لانڈرنگ (اے ایم ایل) اور انسداد دہشت گردی اور پھیلاؤ کی مالی اعانت (AML / CTPF) سے متعلق ریگولیٹری احکام سے متعلق خلاف ورزیوں پر ریتومو بنکا کو 5.85 ملین یورو کا جرمانہ عائد کیا ہے۔ . پریس ریلیز کے مطابق ، مالیاتی ادارے کو نشاندہی کی گئی لیکن عوامی طور پر غیر اعلانیہ خلاف ورزیوں کی نشاندہی کرنے کے لئے بھی کئی قانونی ذمہ داریوں کی پابندی کرنی ہوگی۔
یہ قرارداد لیٹوین واچ ڈاگ کے بعد سامنے آئی کمپنی کے خلاف تحقیقات کی 2019 اور 2020 کی مدت میں، اپنے AML/CTPF کی تعمیل کو نشانہ بنانا اور اندرونی کنٹرول کے نظام کی جانچ کرنا تاکہ یہ دیکھا جا سکے کہ آیا بینک ملکی مالیاتی ڈھانچے کو پہنچنے والے نقصان کو روک کر خطرات کو صحیح طریقے سے نمٹا سکتا ہے۔
“ان معائنے کے دوران ، ایف سی ایم سی نے بینک کے اندرونی کنٹرول سسٹم اور رسک مینجمنٹ سے متعلق بے ضابطگیوں اور خامیوں کی نشاندہی کی ، اور ساتھ ہی اس نتیجے پر پہنچا کہ بینک نے ادائیگی کی خدمات فراہم کرنے والے (غیر ملکی سمیت) کی سرگرمیوں سے وابستہ خطرات کا مناسب طور پر اندازہ نہیں کیا ہے۔ ) اور ، کچھ معاملات میں ، گاہک کے مابین ایم ایل / ٹی پی ایف کے خطرے کی سطح کو اصل خطرے کی سطح سے کم طے کیا گیا تھا ، "ایف سی ایم سی نے تبصرہ کیا۔
تجویز کردہ مضامین
کریپٹوکرنسی ٹریڈنگ کے بارے میں جاننے کے لئے ادائیگی کریںآرٹیکل پر جائیں >>
مزید برآں ، کمیشن نے نشاندہی کی کہ ریتومو بانکا میں ان مسائل کو حل کرنے کے لئے خاطر خواہ وسائل دستیاب نہیں ہیں ، جس کی وجہ سے مستعد اور سودے بازی کی نگرانی کے عمل کے دوران مبینہ بے ضابطگیاں پیدا ہوئیں جس سے صارفین متاثر ہوئے۔ اس کا کہنا ہے کہ ، ایف سی ایم سی نے بینک سے کہا کہ وہ دوسرے ذمہ داریوں کے ساتھ ساتھ ، AML / CTPF ریگولیٹری ضروریات کے ساتھ بینک کے داخلی کنٹرول سسٹم کی تاثیر اور تعمیل کا خود مختار جائزہ لیتے ہوئے اپنے صارف کے رسک اسسمنٹ اسکورنگ سسٹم کا جائزہ لے۔
بینک پر جرمانہ عائد
"ایف سی ایم سی نے اس حقیقت کی طرف توجہ مبذول کروائی ہے کہ بینک کے کل سالانہ کاروبار کو مدنظر رکھتے ہوئے جرمانے کی رقم ایک فیصد کے طور پر مقرر کی گئی ہے ،" واچ ڈاگ نے ریتمو بانکا پر عائد جرمانے کے بارے میں واضح کیا۔
اس ہفتے، FCMC نے Renesource Capital کو 34,000 EUR کی رقم کے ساتھ جرمانہ بھی کیا۔ انتظامی معاہدہ فنانشل انسٹرومنٹس مارکیٹ لاء (FIML) کی خلاف ورزی کے لیے پہنچ گئے۔
- "
- 000
- 2019
- 2020
- اکاؤنٹ
- سرگرمیوں
- AML
- کے درمیان
- کا اعلان کیا ہے
- رقم کی غیرقانونی ترسیل کے مخالف
- مضمون
- آٹو
- بینک
- دارالحکومت
- مقدمات
- جانچ پڑتال
- کمیشن
- تعمیل
- cryptocurrency
- گاہکوں
- موثر
- مالی
- مالیاتی بنیادی ڈھانچہ
- آخر
- HTTPS
- سمیت
- انفراسٹرکچر
- انسٹی
- تحقیقات
- مسائل
- IT
- قانون
- جانیں
- قانونی
- سطح
- انتظام
- مارکیٹ
- دس لاکھ
- نگرانی
- دیگر
- ادائیگی
- پریس
- ریلیز دبائیں
- کی روک تھام
- ضروریات
- وسائل
- کا جائزہ لینے کے
- رسک
- خطرے کی تشخیص
- رسک مینجمنٹ
- سیریز
- مقرر
- کے نظام
- ٹرانزیکشن
- ہفتے