فنانشل اینڈ کیپٹل مارکیٹ کمیشن (ایف سی ایم سی) اور سرمایہ کاری فرم اے ایس ، رینسورس کیپیٹل ، ایک انتظامی معاہدہ طے پایا ہے ، جس میں جرمانے اور قانونی ذمہ داریوں کا ایک سلسلہ طے ہوتا ہے۔ اعلامیے کے مطابق ، مالیات کے سازوسامان مارکیٹ قانون (ایف آئی ایم ایل) کی خلاف ورزی پر رینس ریسورس کیپیٹل پر 34,000،XNUMX یورو کا جرمانہ عائد کیا گیا ہے ، اور منی لانڈرنگ اور دہشت گردی اور پھیلاؤ کی روک تھام سے متعلق قانون کی خلاف ورزی کرنے پر اسی رقم کے لئے اضافی جرمانہ عائد کیا گیا ہے۔ فنانسنگ (AML قانون)
مزید برآں، ایف سی ایم سی نے بورڈ کے سرمایہ کاری فرم کے چیئرمین مارتین پرائیڈ پر 2,900 یورو کا جرمانہ عائد کیا۔ انتظامی معاہدہ طے پا گیا۔.
“ان معائنوں کے دوران ، ایف سی ایم سی نے ریناسورس کیپیٹل کی سرگرمیوں میں متعدد ضابطوں کی خلاف ورزیوں کی نشاندہی کی ، جیسے خفیہ کمیشنوں کا اطلاق ، لین دین سے قبل اور اس کے بعد اخراجات اور اخراجات سے متعلق نامکمل اور غیر وقتی معلومات فراہم کرنا ، کسی صارف کے بروقت مطلع کرنے میں ناکام کمیشن نے کہا ، سرمایہ کاری کی خدمات یا ذیلی خدمات کی فراہمی سے پہلے منصوبہ بند اخراجات اور اخراجات نیز داخلی حکمرانی میں کوتاہیاں۔
تجویز کردہ مضامین
ترکیب بینک کس طرح بلاکچین میں انویسٹمنٹ بینکنگ کے فوائد لاتا ہےآرٹیکل پر جائیں >>
فرم کو فراہم کردہ رہنما خطوط
نیز ، انکوائریوں کے مطابق اے ایم ایل قانون کی بھی خلاف ورزی کی گئی ، کیونکہ ایف سی ایم سی نے دعوی کیا ہے کہ ریناسورس کیپیٹل کا اے ایم ایل / سی ٹی پی ایف داخلی کنٹرول سسٹم کافی موثر نہیں تھا۔ چیئرمین کے کردار کے بارے میں ، کمیشن نے نوٹ کیا: "معائنہ کے ایک حصے کے طور پر ، ایف سی ایم سی نے یہ نتیجہ اخذ کیا کہ ایم سی / سی ٹی پی ایف فیلڈ کی نگرانی کے ذمہ دار فرد کی حیثیت سے بورڈ آف رین سورس کیپیٹل کے چیئرمین ، ماریٹی پریڈ نے اس بات کو یقینی نہیں بنایا کہ رینیورسورس کیپیٹل مناسب ہے۔ اے ایم ایل / سی ٹی پی ایف داخلی کنٹرول سسٹم کے موثر کام کی ضمانت اور رسک مینجمنٹ کے افعال کی آزادی کی ضمانت کے لئے اقدامات ، اور اس طرح منی لانڈرنگ اور ساکھ کے خطرات سے رینس ریسورس کیپیٹل کو بے نقاب کردیں گے۔
ایف سی ایم سی نے سرمایہ کاری فرم کو مقررہ مدت کی پابندی کے لئے مزید رہنما اصول بھی فراہم کیے۔ مزید برآں ، کمیشن نے رینیورسورس کیپیٹل پر زور دیا کہ وہ اپنے داخلی کنٹرول سسٹم میں اضافہ کرے تاکہ مالیاتی آلات مارکیٹ قانون کی خلاف ورزی کرنے پر آئندہ کی جانے والی پابندیوں کو روکا جاسکے۔
