SEC نے ریکارڈ کیپنگ میں ناکامی پر 16 وال سٹریٹ فرموں پر 1.1 بلین ڈالر کا جرمانہ کیا۔

امریکی سیکیورٹیز اینڈ ایکسچینج کمیشن (SEC) نے 16 وال اسٹریٹ فرموں کے خلاف وفاقی سیکیورٹیز قوانین کی خلاف ورزی کرتے ہوئے الیکٹرانک کمیونیکیشن کو برقرار رکھنے میں "طویل عرصے سے ناکامی" کے لیے الزامات دائر کیے ہیں۔

ان کے درمیان، 15 بروکر ڈیلرز اور ایک سرمایہ کاری کے مشیر نے 1.1 کے سیکیورٹیز ایکسچینج ایکٹ کی ریکارڈ کیپنگ دفعات کی خلاف ورزی کرنے پر 1934 بلین ڈالر سے زیادہ جرمانے ادا کرنے پر اتفاق کیا ہے۔

SEC کا کہنا ہے کہ جنوری 2018 اور ستمبر 2021 کے درمیان، تمام فرموں کے ملازمین نے معمول کے مطابق اپنے ذاتی آلات پر میسجنگ ایپلی کیشنز کا استعمال اندرونی کاروباری معاملات پر بات چیت کے لیے کیا۔

SEC کا الزام ہے کہ وفاقی سیکیورٹیز کے قوانین کی خلاف ورزی کرتے ہوئے ان میں سے زیادہ تر "پراسرار آف چینل مواصلات" کو برقرار یا محفوظ نہیں کیا گیا تھا۔

ایس ای سی کے چیئر گیری گینسلر کا کہنا ہے کہ ریکارڈ کیپنگ اور کتابوں اور ریکارڈ کی ذمہ داریاں "مارکیٹ کی سالمیت کے تحفظ کے لیے ضروری ہیں"۔

Gensler مزید کہتے ہیں، "جیسے جیسے ٹیکنالوجی میں تبدیلی آتی ہے، یہ اور بھی اہم ہے کہ رجسٹر کرنے والے کاروباری معاملات کے بارے میں اپنی بات چیت کو صرف سرکاری چینلز کے اندر ہی مناسب طریقے سے کریں، اور انہیں ان مواصلات کو برقرار رکھنا اور محفوظ کرنا چاہیے۔"

آٹھ فرموں اور پانچ ملحقہ اداروں نے ہر ایک کو 125 ملین ڈالر ادا کرنے پر اتفاق کیا ہے۔ وہ ہیں: بارکلیز کیپٹل، بینک آف امریکہ سیکیورٹیز، سٹی گروپ گلوبل مارکیٹس، کریڈٹ سوئس سیکیورٹیز، ڈوئچے بینک سیکیورٹیز (نیز دو ملحقہ ادارے)، گولڈمین سیکس، مورگن اسٹینلے (نیز ایم ایس ایس بی)، UBS سیکیورٹیز (اور UBS فنانشل سروسز)۔

دو فرموں، جیفریز اور نومورا سیکیورٹیز نے ہر ایک کو $50 ملین ادا کرنے پر اتفاق کیا ہے۔ ایک فرم، Cantor Fitzgerald نے $10 ملین جرمانہ ادا کرنے پر رضامندی ظاہر کی ہے۔

مذکورہ بالا جرمانے کے ساتھ ساتھ، فرموں نے اپنی تعمیل کی پالیسیوں اور طریقہ کار کو بڑھانے پر اتفاق کیا ہے۔

ایس ای سی کے نفاذ کے ڈویژن کے ڈائریکٹر گربیر گریوال کہتے ہیں کہ ریکارڈ کیپنگ کی ضروریات "مقدس" ہیں۔

گریوال مزید کہتے ہیں: "اگر غلط کام یا بدتمیزی کے الزامات ہیں، تو ہمیں کسی فرم کی کتابوں اور ریکارڈ کی جانچ پڑتال کرنے کے قابل ہونا چاہیے تاکہ یہ معلوم کیا جا سکے کہ کیا ہوا ہے۔"