۔
Securities and Exchange Commission (SEC) has announced charges against five
بروکر ڈیلر، تین دوہری رجسٹرڈ بروکر ڈیلر اور سرمایہ کاری کے مشیر،
and two affiliated investment advisers for widespread and longstanding failures
to maintain and preserve electronic communications.
۔
firms, including Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc., and Perella Weinberg Partners LP, have collectively agreed to pay $79
million in penalties.
۔
SEC’s investigations revealed pervasive and longstanding off-channel
communications at all 10 firms. Employees at these firms communicated through
personal text messages about their business activities, violating recordkeeping
provisions of the federal securities laws.
۔
broker-dealer and investment adviser firms admitted to their employees sending
and receiving off-channel communications related to recommendations and advice
but failed to maintain or preserve the substantial majority of these
مواصلات
۔
penalties include a $35 million fine for Interactive Brokers, a $15 million
penalty for Robert W. Baird & Co. Inc., a $10 million penalty for William
Blair & Company LLC, an $8.5 million penalty for Nuveen Securities LLC, an
$8 million penalty for Fifth Third Securities Inc., and a $2.5 million penalty
for Perella Weinberg Partners LP.
گربیر
S. Grewal, Director of the SEC’s Division of Enforcement, noted: “One of
the orders included in today’s announced actions is not like the others. There
are real benefits to self-reporting, remediating and cooperating.”
علاوہ
from the financial penalties, the firms have agreed to cease and desist from
future violations, received censures, and committed to implementing
improvements in their compliance policies and procedures. They will also retain
independent compliance consultants to conduct comprehensive reviews of their
policies and procedures related to the retention of electronic communications
on personal devices. The Commodity Futures Trading Commission also announced
settlements with انٹرایکٹو
بروکرز for related conduct.
SEC Highlights Broker-Dealers
Falling Behind in AML Program Revisions
اس سے قبل کی ایک رپورٹ میں فنانس Magnates نے کہا کہ SEC
issued a warning to broker-dealers, urging them to enhance their anti-money
laundering (AML) policies and procedures, specifically emphasizing due
diligence when opening new customer accounts. The regulator highlighted
concerns about inadequate resources, including staff allocation, devoted to AML
compliance programs by some broker-dealers.
۔ SEC outlined guidelines
for broker-dealers, stressing the necessity of implementing and maintaining a
comprehensive AML program aligned with the Bank Secrecy Act and its
regulations. Additionally, the regulator noted deficiencies in timely testing
of AML controls and updates to AML programs among certain broker-dealers.
۔
Securities and Exchange Commission (SEC) has announced charges against five
بروکر ڈیلر، تین دوہری رجسٹرڈ بروکر ڈیلر اور سرمایہ کاری کے مشیر،
and two affiliated investment advisers for widespread and longstanding failures
to maintain and preserve electronic communications.
۔
firms, including Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc., and Perella Weinberg Partners LP, have collectively agreed to pay $79
million in penalties.
۔
SEC’s investigations revealed pervasive and longstanding off-channel
communications at all 10 firms. Employees at these firms communicated through
personal text messages about their business activities, violating recordkeeping
provisions of the federal securities laws.
۔
broker-dealer and investment adviser firms admitted to their employees sending
and receiving off-channel communications related to recommendations and advice
but failed to maintain or preserve the substantial majority of these
مواصلات
۔
penalties include a $35 million fine for Interactive Brokers, a $15 million
penalty for Robert W. Baird & Co. Inc., a $10 million penalty for William
Blair & Company LLC, an $8.5 million penalty for Nuveen Securities LLC, an
$8 million penalty for Fifth Third Securities Inc., and a $2.5 million penalty
for Perella Weinberg Partners LP.
گربیر
S. Grewal, Director of the SEC’s Division of Enforcement, noted: “One of
the orders included in today’s announced actions is not like the others. There
are real benefits to self-reporting, remediating and cooperating.”
علاوہ
from the financial penalties, the firms have agreed to cease and desist from
future violations, received censures, and committed to implementing
improvements in their compliance policies and procedures. They will also retain
independent compliance consultants to conduct comprehensive reviews of their
policies and procedures related to the retention of electronic communications
on personal devices. The Commodity Futures Trading Commission also announced
settlements with انٹرایکٹو
بروکرز for related conduct.
SEC Highlights Broker-Dealers
Falling Behind in AML Program Revisions
اس سے قبل کی ایک رپورٹ میں فنانس Magnates نے کہا کہ SEC
issued a warning to broker-dealers, urging them to enhance their anti-money
laundering (AML) policies and procedures, specifically emphasizing due
diligence when opening new customer accounts. The regulator highlighted
concerns about inadequate resources, including staff allocation, devoted to AML
compliance programs by some broker-dealers.
۔ SEC outlined guidelines
for broker-dealers, stressing the necessity of implementing and maintaining a
comprehensive AML program aligned with the Bank Secrecy Act and its
regulations. Additionally, the regulator noted deficiencies in timely testing
of AML controls and updates to AML programs among certain broker-dealers.
- SEO سے چلنے والا مواد اور PR کی تقسیم۔ آج ہی بڑھا دیں۔
- پلیٹو ڈیٹا ڈاٹ نیٹ ورک ورٹیکل جنریٹو اے آئی۔ اپنے آپ کو بااختیار بنائیں۔ یہاں تک رسائی حاصل کریں۔
- پلیٹوآئ اسٹریم۔ ویب 3 انٹیلی جنس۔ علم میں اضافہ۔ یہاں تک رسائی حاصل کریں۔
- پلیٹو ای ایس جی۔ کاربن، کلین ٹیک، توانائی ، ماحولیات، شمسی، ویسٹ مینجمنٹ یہاں تک رسائی حاصل کریں۔
- پلیٹو ہیلتھ۔ بائیوٹیک اینڈ کلینیکل ٹرائلز انٹیلی جنس۔ یہاں تک رسائی حاصل کریں۔
- ماخذ: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/sec-levies-79-million-in-penalties-on-brokerage-firms-for-recordkeeping-lapses/
- : ہے
- : ہے
- : نہیں
- 10 ڈالر ڈالر
- 10
- 7
- a
- ہمارے بارے میں
- اکاؤنٹس
- ایکٹ
- اعمال
- سرگرمیوں
- اس کے علاوہ
- اعتراف کیا
- مشورہ
- وابستہ
- کے خلاف
- اس بات پر اتفاق
- منسلک
- تمام
- تین ہلاک
- بھی
- AML
- کے درمیان
- an
- اور
- کا اعلان کیا ہے
- کیا
- At
- بینک
- بینک سیکریسی ایکٹ
- بینر
- پیچھے
- فوائد
- بروکرج
- بروکرز
- کاروبار
- لیکن
- by
- بند کرو
- بند کرو اور باز آؤ
- کچھ
- بوجھ
- CO
- اجتماعی طور پر
- کمیشن
- انجام دیا
- شے
- کموینیکیشن
- کمپنی کے
- تعمیل
- وسیع
- اندراج
- سلوک
- کنسلٹنٹس
- کنٹرول
- تعاون کرنا
- کارپوریشن
- گاہک
- کے الات
- محتاج
- ڈائریکٹر
- ڈویژن
- دو
- اس سے قبل
- الیکٹرانک
- پر زور
- ملازمین
- نافذ کرنے والے
- بڑھانے کے
- ایکسچینج
- ناکام
- ناکامیوں
- نیچےگرانا
- وفاقی
- پانچواں تیسرا۔
- مالی
- آخر
- فرم
- پانچ
- کے لئے
- سے
- مستقبل
- فیوچرز
- فیوچر ٹریڈنگ
- ہدایات
- ہے
- روشنی ڈالی گئی
- پر روشنی ڈالی گئی
- HTTPS
- پر عمل درآمد
- بہتری
- in
- انکارپوریٹڈ
- شامل
- شامل
- سمیت
- آزاد
- انٹرایکٹو
- تحقیقات
- سرمایہ کاری
- جاری
- میں
- فوٹو
- لانڈرنگ
- قوانین
- کی طرح
- LLC
- دیرینہ
- LP
- برقرار رکھنے کے
- برقرار رکھنے
- اکثریت
- پیغامات
- دس لاکھ
- ضرورت
- نئی
- کا کہنا
- of
- on
- ایک
- کھولنے
- or
- احکامات
- دیگر
- بیان کیا
- شراکت داروں کے
- ادا
- ذاتی
- پلاٹا
- افلاطون ڈیٹا انٹیلی جنس
- پلیٹو ڈیٹا
- پالیسیاں
- طریقہ کار
- پروگرام
- پروگرام
- اصلی
- موصول
- وصول کرنا
- سفارشات
- رجسٹرڈ
- ضابطے
- ریگولیٹر
- متعلقہ
- رپورٹ
- وسائل
- برقرار رکھنے
- برقراری
- انکشاف
- جائزہ
- ROBERT
- s
- SEC
- سیکورٹیز
- سیکورٹیز اینڈ ایکسچینج کمیشن
- سیکیورٹیز کے قوانین
- بھیجنا
- رہائشیوں
- کچھ
- خاص طور پر
- سٹاف
- کافی
- ٹیسٹنگ
- متن
- کہ
- ۔
- ان
- ان
- وہاں.
- یہ
- وہ
- تھرڈ
- تین
- کے ذریعے
- بروقت
- کرنے کے لئے
- آج کا
- ٹریڈنگ
- دو
- تازہ ترین معلومات
- پر زور دیا
- خلاف ورزی کرنا
- خلاف ورزی
- W
- انتباہ
- جب
- وسیع پیمانے پر
- گے
- ولیم
- ساتھ
- زیفیرنیٹ