ریکارڈ کیپنگ لیپسز کے لیے SEC کی جرمانہ فرموں کو $79 ملین

ریکارڈ کیپنگ لیپسز کے لیے SEC کی جرمانہ فرموں کو $79 ملین

ٹائم سٹیمپ: 29 ستمبر 2023 شام 4:52 بجے
SEC’s Fines Firms $79 Million for Recordkeeping Lapses PlatoBlockchain Data Intelligence. Vertical Search. Ai.

سیکیورٹیز اینڈ ایکسچینج کمیشن (SEC) نے نافذ کیا ہے۔
ناکافی کے الزامات پر دس فرموں پر مجموعی طور پر $79 ملین جرمانے
ریکارڈ رکھنے. ریگولیٹر نے کہا کہ کریک ڈاؤن نے ایک رجحان کو بے نقاب کیا ہے۔
بروکر ڈیلرز کے درمیان ناکافی الیکٹرانک مواصلات کو برقرار رکھا گیا ہے اور
سرمایہ کاری کے مشیر

ایک فیصلہ کن اقدام میں، SEC نے پانچ کے خلاف کارروائی کی۔
بروکر ڈیلر، تین دوہری رجسٹرڈ بروکر ڈیلر اور سرمایہ کاری کے مشیر،
اور دو منسلک سرمایہ کاری مشیروں کو برقرار رکھنے اور محفوظ رکھنے میں ناکامی پر
الیکٹرانک مواصلات مناسب طریقے سے. ان فرموں نے ذمہ داری قبول کر لی ہے،
یہ تسلیم کرتے ہوئے کہ ان کے اقدامات سے ریکارڈ کیپنگ کی شرائط کی خلاف ورزی ہوئی ہے۔
وفاقی سیکیورٹیز قوانین کے ذریعے۔

کے ڈائریکٹر گربیر گریوال
SEC کے نفاذ کے ڈویژن نے کہا: "آج کے اعلان کردہ احکامات میں سے ایک
اعمال دوسروں کی طرح نہیں ہیں. خود رپورٹنگ کے حقیقی فائدے ہیں،
اصلاح اور تعاون کرنا۔"

جرمانے درج ذیل ہیں: انٹرایکٹو بروکرز کارپوریشن اور
انٹرایکٹو بروکرز LLC (ایک ساتھ، انٹرایکٹو بروکرز) کو $35 ملین کے جرمانے کا سامنا ہے۔ رابرٹ ڈبلیو بیئرڈ اینڈ کمپنی انکارپوریشن کو 15 ملین ڈالر جرمانے کے ساتھ تھپڑ مارا گیا، جبکہ ولیم بلیئر اینڈ کمپنی ایل ایل سی اور ولیم بلیئر انویسٹمنٹ مینجمنٹ
LLC (WBIM) نے جرمانے میں $10 ملین ادا کرنے پر اتفاق کیا۔

اس کے علاوہ، نوین سیکیورٹیز ایل ایل سی کو جرمانے کا سامنا ہے۔
$8.5 ملین کی مالیت، جبکہ Fifth Third Securities Inc. کو ادا کرنے کا حکم دیا گیا ہے۔
$8 ملین۔ پیریلا وینبرگ پارٹنرز ایل پی (پیریلا وینبرگ)، ٹیوڈر، پکرنگ،
Holt & Co. Securities LLC (TPH)، اور Perella Weinberg Partners Capital
مینجمنٹ ایل پی (پیریلا وینبرگ کیپٹل)، جس نے خود اطلاع دی، جرمانہ کیا گیا۔
$ 2.5 ملین.

۔ SEC کے اندر وسیع پیمانے پر آف چینل مواصلات کا پتہ چلا
تمام 10 فرمیں۔ بروکر ڈیلرز نے اعتراف کیا کہ کم از کم 2019 سے، ان کے
ملازمین کاروبار سے متعلق ذاتی ٹیکسٹ پیغامات استعمال کرتے رہے ہیں۔
بات چیت، جبکہ سرمایہ کاری کے مشیروں نے بھیجنے اور وصول کرنے کا اعتراف کیا۔
سرمایہ کاری کی سفارشات اور مشورے سے متعلق آف چینل مواصلات۔

SEC تعمیل کے اقدامات کو نافذ کرتا ہے۔

مالی جرمانے کے علاوہ، SEC نے ہر ایک کو حکم دیا۔
متعلقہ ریکارڈ کیپنگ کی مستقبل میں ہونے والی کسی بھی خلاف ورزی کو روکنے اور باز رہنے کے لیے پختہ
دفعات مزید برآں، ان فرموں کو خود مختار رہنا چاہیے۔ تعمیل
کنسلٹنٹس اپنی پالیسیوں کا جائزہ لینے کے لیے۔

ایک علیحدہ رپورٹ میں، انٹرایکٹو بروکرز کارپوریشن اور
کموڈٹی فیوچر ٹریڈنگ کمیشن کے نفاذ کے عمل کے بعد انٹرایکٹو بروکرز ایل ایل سی $20 ملین کا سول مانیٹری جرمانہ ادا کرنے کے لیے تیار ہے۔
(CFTC)۔ جرمانہ ان کے برقرار رکھنے اور محفوظ کرنے میں مبینہ ناکامی کا نتیجہ ہے۔
کی طرف سے لازمی ریکارڈز CFTC ریکارڈ کیپنگ کی ضروریات، ایک کوتاہی
CFTC رجسٹرار کے طور پر ان کے کردار اور طریقہ کار کے بارے میں معاملات کی نگرانی میں
ذاتی آلات پر الیکٹرانک مواصلات برقرار رکھنے سے متعلق۔

"آرڈر میں غیر منظور شدہ کے وسیع پیمانے پر استعمال کو بھی پایا گیا ہے۔
مواصلاتی طریقوں نے انٹرایکٹو بروکرز کی داخلی پالیسیوں کی خلاف ورزی کی۔
طریقہ کار، جو عام طور پر کاروبار سے متعلق مواصلات کو ممنوع قرار دیتا ہے۔
غیر منظور شدہ طریقوں کے ذریعے جگہ، CFTC نے کہا۔

سیکیورٹیز اینڈ ایکسچینج کمیشن (SEC) نے نافذ کیا ہے۔
ناکافی کے الزامات پر دس فرموں پر مجموعی طور پر $79 ملین جرمانے
ریکارڈ رکھنے. ریگولیٹر نے کہا کہ کریک ڈاؤن نے ایک رجحان کو بے نقاب کیا ہے۔
بروکر ڈیلرز کے درمیان ناکافی الیکٹرانک مواصلات کو برقرار رکھا گیا ہے اور
سرمایہ کاری کے مشیر

ایک فیصلہ کن اقدام میں، SEC نے پانچ کے خلاف کارروائی کی۔
بروکر ڈیلر، تین دوہری رجسٹرڈ بروکر ڈیلر اور سرمایہ کاری کے مشیر،
اور دو منسلک سرمایہ کاری مشیروں کو برقرار رکھنے اور محفوظ رکھنے میں ناکامی پر
الیکٹرانک مواصلات مناسب طریقے سے. ان فرموں نے ذمہ داری قبول کر لی ہے،
یہ تسلیم کرتے ہوئے کہ ان کے اقدامات سے ریکارڈ کیپنگ کی شرائط کی خلاف ورزی ہوئی ہے۔
وفاقی سیکیورٹیز قوانین کے ذریعے۔

کے ڈائریکٹر گربیر گریوال
SEC کے نفاذ کے ڈویژن نے کہا: "آج کے اعلان کردہ احکامات میں سے ایک
اعمال دوسروں کی طرح نہیں ہیں. خود رپورٹنگ کے حقیقی فائدے ہیں،
اصلاح اور تعاون کرنا۔"

جرمانے درج ذیل ہیں: انٹرایکٹو بروکرز کارپوریشن اور
انٹرایکٹو بروکرز LLC (ایک ساتھ، انٹرایکٹو بروکرز) کو $35 ملین کے جرمانے کا سامنا ہے۔ رابرٹ ڈبلیو بیئرڈ اینڈ کمپنی انکارپوریشن کو 15 ملین ڈالر جرمانے کے ساتھ تھپڑ مارا گیا، جبکہ ولیم بلیئر اینڈ کمپنی ایل ایل سی اور ولیم بلیئر انویسٹمنٹ مینجمنٹ
LLC (WBIM) نے جرمانے میں $10 ملین ادا کرنے پر اتفاق کیا۔

اس کے علاوہ، نوین سیکیورٹیز ایل ایل سی کو جرمانے کا سامنا ہے۔
$8.5 ملین کی مالیت، جبکہ Fifth Third Securities Inc. کو ادا کرنے کا حکم دیا گیا ہے۔
$8 ملین۔ پیریلا وینبرگ پارٹنرز ایل پی (پیریلا وینبرگ)، ٹیوڈر، پکرنگ،
Holt & Co. Securities LLC (TPH)، اور Perella Weinberg Partners Capital
مینجمنٹ ایل پی (پیریلا وینبرگ کیپٹل)، جس نے خود اطلاع دی، جرمانہ کیا گیا۔
$ 2.5 ملین.

۔ SEC کے اندر وسیع پیمانے پر آف چینل مواصلات کا پتہ چلا
تمام 10 فرمیں۔ بروکر ڈیلرز نے اعتراف کیا کہ کم از کم 2019 سے، ان کے
ملازمین کاروبار سے متعلق ذاتی ٹیکسٹ پیغامات استعمال کرتے رہے ہیں۔
بات چیت، جبکہ سرمایہ کاری کے مشیروں نے بھیجنے اور وصول کرنے کا اعتراف کیا۔
سرمایہ کاری کی سفارشات اور مشورے سے متعلق آف چینل مواصلات۔

SEC تعمیل کے اقدامات کو نافذ کرتا ہے۔

مالی جرمانے کے علاوہ، SEC نے ہر ایک کو حکم دیا۔
متعلقہ ریکارڈ کیپنگ کی مستقبل میں ہونے والی کسی بھی خلاف ورزی کو روکنے اور باز رہنے کے لیے پختہ
دفعات مزید برآں، ان فرموں کو خود مختار رہنا چاہیے۔ تعمیل
کنسلٹنٹس اپنی پالیسیوں کا جائزہ لینے کے لیے۔

ایک علیحدہ رپورٹ میں، انٹرایکٹو بروکرز کارپوریشن اور
کموڈٹی فیوچر ٹریڈنگ کمیشن کے نفاذ کے عمل کے بعد انٹرایکٹو بروکرز ایل ایل سی $20 ملین کا سول مانیٹری جرمانہ ادا کرنے کے لیے تیار ہے۔
(CFTC)۔ جرمانہ ان کے برقرار رکھنے اور محفوظ کرنے میں مبینہ ناکامی کا نتیجہ ہے۔
کی طرف سے لازمی ریکارڈز CFTC ریکارڈ کیپنگ کی ضروریات، ایک کوتاہی
CFTC رجسٹرار کے طور پر ان کے کردار اور طریقہ کار کے بارے میں معاملات کی نگرانی میں
ذاتی آلات پر الیکٹرانک مواصلات برقرار رکھنے سے متعلق۔

"آرڈر میں غیر منظور شدہ کے وسیع پیمانے پر استعمال کو بھی پایا گیا ہے۔
مواصلاتی طریقوں نے انٹرایکٹو بروکرز کی داخلی پالیسیوں کی خلاف ورزی کی۔
طریقہ کار، جو عام طور پر کاروبار سے متعلق مواصلات کو ممنوع قرار دیتا ہے۔
غیر منظور شدہ طریقوں کے ذریعے جگہ، CFTC نے کہا۔

ٹائم اسٹیمپ:

سے زیادہ فنانس Magnates