یو ایس کموڈٹی فیوچرز ٹریڈنگ کمیشن (سی ایف ٹی سی) نے بدھ کے روز اعلان کیا کہ اس نے ایک حکم جاری کیا ہے اور بیک وقت آئی سی ای کلیئر یورپ لمیٹڈ (آئی سی ای یو) کے خلاف کسٹمر پروٹیکشن کے ضوابط کی خلاف ورزی کرنے پر الزامات دائر اور طے کیے ہیں۔ پریس ریلیز کے مطابق ، آئی سی ای یو نے مبینہ طور پر ضوابط کی خلاف ورزی کی ہے جس کے لیے ڈیریویٹیوز کلیئرنگ تنظیموں کو ڈپازٹری سے تحریری اعتراف خط حاصل کرنے کی ضرورت ہوتی ہے۔
حکم نازل کیا کہ 17 فروری 2015 سے 12 فروری 2019 تک، ICEU نے ان کھاتوں کو کھولنے سے پہلے یا ہم عصری طور پر ڈپازٹری سے ایگزیکیوٹیڈ اکنالجمنٹ لیٹر حاصل کیے بغیر چھ کسٹمر الگ الگ اکاؤنٹس کھولے۔ "اپریل 2018 اور مئی 2019 میں کھولے گئے ICEU اکاؤنٹس میں سے دو میں سرمایہ کاری خدمات کے معاہدے کے مطابق سہ فریقی ریورس ری پرچیز ٹرانزیکشنز کے سلسلے میں کسٹمر فنڈز رکھے گئے تھے۔ مجموعی طور پر، دو فنڈڈ اکاؤنٹس میں ایک وقت میں مجموعی طور پر $500 ملین سے زیادہ کا ذخیرہ تھا،" CFTC نے پایا۔
اس نے کہا ، اتھارٹی نے ICE کلیئر یورپ لمیٹڈ سے 450,000،XNUMX ڈالر کی سول مانیٹری جرمانہ ادا کرنے اور CFTC قواعد و ضوابط کی مزید خلاف ورزیوں سے باز رہنے کو کہا۔
تجویز کردہ مضامین
بڑے بروکرز تیسری پارٹی ٹیک فراہم کرنے والوں کو آؤٹ سورس نہیں کرتے؟آرٹیکل پر جائیں >>
CFTC آنکھوں پر سوسائٹی جنریل اور سٹی۔
CFTC کے جاری کردہ حالیہ احکامات میں، واچ ڈاگ نے چارجز داخل کیے اور ان کا تصفیہ کیا۔ 30 ستمبر کو سوسائٹی جنرل کے خلاف, ایک سرکردہ مالیاتی خدمات فراہم کنندہ جو فرانس میں مقیم ہے، سویپ ویلیویشن ڈیٹا اور نگرانی کی ناکامیوں کے لیے۔
فرانسیسی بینکنگ سروسز فراہم کرنے والا ہم منصبوں کو درمیانی مارکیٹ کے نشانات ظاہر کرنے کے لیے کچھ سویپ ڈیلر کی ضروریات کو پورا کرنے میں ناکام رہا اور سویپ ڈیٹا کے ذخیرے میں غلط سویپ ویلیویشن ڈیٹا کی اطلاع دی۔ اس نے کہا ، اتھارٹی نے $ 1,500,000،XNUMX،XNUMX سول مانیٹری جرمانہ عائد کیا اور سوسائٹی جنریل کو وقت پر تعمیل کی ضروریات کو پورا کرنے کے لئے ایک جنگ بندی اور روکنے کا حکم جاری کیا۔
اسی طرح کا حکم حال ہی میں سٹی بینک اور سٹی گروپ گلوبل مارکیٹس لمیٹڈ کے خلاف نافذ کیا گیا تھا۔ سواپ ڈیلر کی مخصوص ضروریات کی تعمیل کرنے میں ناکامی کے لیے۔ CFTC نے کہا کہ دونوں رجسٹرڈ سویپ ڈیلرز نے مبینہ طور پر لیگل اینٹیٹی آئیڈنٹیفائر (LEI) ڈیٹا کو SDR کے نام سے جانا جاتا دیگر نگرانی کی ناکامیوں کے علاوہ ایک سویپ ریپوزٹری کو رپورٹ نہیں کیا۔
- "
- 000
- 2019
- معاہدہ
- مبینہ طور پر
- کے درمیان
- کا اعلان کیا ہے
- اپریل
- مضمون
- آٹو
- بینکنگ
- بروکرز
- CFTC
- بوجھ
- سٹی گروپ
- کمیشن
- شے
- تعمیل
- کنکشن
- اعداد و شمار
- مشتق
- DID
- یورپ
- مالی
- مالیاتی خدمات
- فرانس
- فرانسیسی
- پیسے سے چلنے
- فنڈز
- فیوچرز
- گلوبل
- HTTPS
- ICE
- سرمایہ کاری
- IT
- معروف
- قانونی
- لمیٹڈ
- علامت (لوگو)
- Markets
- دس لاکھ
- حکم
- احکامات
- تنظیمیں
- دیگر
- ادا
- پریس
- ریلیز دبائیں
- تحفظ
- ضابطے
- رپورٹ
- ضروریات
- ریورس
- سروسز
- چھ
- ٹیک
- وقت
- ٹریڈنگ
- معاملات
- us
- تشخیص