Một phần tư số nhân viên của SEC đã đầu tư vào các công ty Vận động hành lang cho Cơ quan của họ

Hơn 25% nhân viên tại Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã đầu tư vào cổ phiếu của các công ty đang vận động hành lang cho cơ quan của họ.

Đó là một trong nhiều phát hiện của một cuộc điều tra sâu rộng về việc tiết lộ tài chính của nhân viên trong các cơ quan liên bang.

Để tổng hợp những phát hiện trong hệ thống tiết lộ phức tạp này, nơi hầu hết các hồ sơ không được công khai trực tuyến, WSJ đã phải mất mười tháng, bao gồm rất nhiều yêu cầu thông qua Đạo luật Tự do Thông tin và thậm chí cả sự tham gia của các luật sư.

Một trong những phát hiện nổi bật nhất của họ là giao dịch nội gián trực tiếp tại năm cơ quan liên bang với WSJ. nêu:

“Hơn năm chục quan chức tại năm cơ quan, bao gồm Ủy ban Thương mại Liên bang và Bộ Tư pháp, đã báo cáo về cổ phiếu giao dịch của các công ty ngay trước khi các cơ quan của họ công bố các hành động thực thi, chẳng hạn như cáo buộc và thanh toán, đối với các công ty đó.”

Chúng tôi đã yêu cầu nêu tên ba bộ phận còn lại và sẽ cập nhật sau khi nhận được phản hồi.

Cuộc điều tra này, tổng hợp 12,000 tiết lộ tài chính hầu hết là ngoại tuyến, cũng cho thấy gần một nửa số quan chức tại Kho bạc đang đầu tư vào các công ty vận động hành lang cho họ.

Đối với SEC, IRS và Fed, tỷ lệ này ở mức khoảng 25%, với dữ liệu bao gồm bản thân nhân viên cũng như các thành viên gia đình trực tiếp của họ.

Tại Ủy ban Giao dịch và Tương lai Hàng hóa (CFTC), cuộc điều tra phát hiện ra rằng một nhân viên đã bán khống một cổ phiếu mặc dù điều đó bị cấm tại cơ quan này.

Tại SEC, WSJ nhận thấy rằng các quan chức đạo đức hiếm khi điều tra các xung đột khi thanh toán giao dịch và ngay cả khi được chuyển đến Bộ Tư pháp, “các công tố viên trong hầu hết các trường hợp đều từ chối mở cuộc điều tra”.

Một email bị rò rỉ năm ngoái tiết lộ rằng SEC đã không có quy tắc chống lại nắm giữ bitcoin, eth hoặc XRP hoặc không giao dịch tiền điện tử.

Điều đó đã dẫn đến một số suy đoán rằng nhân viên của SEC có thể tự do tham gia vào giao dịch nội bộ liên quan đến bitcoin và eth, với một số bằng chứng được cung cấp vào năm 2018 khi giá bitcoin giảm trước khi quyết định từ chối quỹ ETF bitcoin của SEC được công bố.

Đó là lần đầu tiên SEC đưa ra quyết định như vậy, khiến đây trở thành một sự kiện làm rung chuyển thị trường quan trọng khi SEC có thông tin trước.

Ngoài hai cơ quan được đề cập, nơi nhân viên tham gia giao dịch chứng khoán trước khi có hành động thực thi, không có nhiều cơ quan liên bang thông qua quyết định của họ có thể di chuyển thị trường.

Tuy nhiên, SEC chắc chắn là một trong số họ không rõ liệu WSJ có công khai những báo cáo có giá trị này để chúng có thể được phân tích rộng rãi hơn hay không, đặc biệt là vì chúng phải được truy cập công khai dưới dạng kỹ thuật số trong bất kỳ trường hợp nào khi xét đến vị trí quan trọng của niềm tin và để tăng tính minh bạch đồng thời giảm thiểu lạm dụng.