Ủy ban Thực thi Autorité des Marchés Financiers (AMF) đã áp dụng mức phạt 200,000 EUR đối với một công ty quản lý tài sản danh mục đầu tư vì vi phạm chuyên môn của công ty này. nghĩa vụ .
Theo nhấn phát hành, 123 Investment Managers là đối tượng bị cơ quan giám sát Pháp phạt trong quyết định được đưa ra vào ngày 6 tháng 123 và có hiệu lực từ hôm nay. Trong trường hợp đầu tiên, Ủy ban Thực thi phát hiện ra rằng các thủ tục tiếp thị và công bố thông tin của XNUMX Nhà quản lý Đầu tư không hoạt động vì chúng chứa các tài liệu tham khảo quy định không chính xác và không nêu rõ các biện pháp kiểm soát được thực hiện bởi tuân thủ nhân viên văn phòng.
123 Investment Managers cũng bị phát hiện đã không cung cấp thông tin chính xác, rõ ràng và không gây hiểu lầm về đặc điểm của các quỹ được quản lý và các khoản phí được tính trong email, video, báo cáo và thư gửi cho nhà đầu tư.
Do đó, Ủy ban xác định rằng 123 Nhà quản lý Đầu tư đã không vi phạm nghĩa vụ hành động trung thực, trung thành và chuyên nghiệp bằng cách đánh lừa khách hàng của mình trong suốt thời gian được xem xét. Thông tin này thực sự đã được cung cấp cho khách hàng bởi 123 Nhà quản lý đầu tư trong giai đoạn thành lập quỹ.
Hành vi vi phạm bị cáo buộc này cũng đã bị bác bỏ sau khi 123 Nhà quản lý đầu tư được phát hiện không vi phạm các quy định của quỹ liên quan đến việc quản lý một phần phí cho cố vấn. Theo Ủy ban, 123 Nhà quản lý Đầu tư không có quy trình theo dõi lời khuyên nhận được từ bên thứ ba và các quyết định quản lý được đưa ra nhờ lời khuyên này.
Ủy ban phát hiện ra rằng 123 Nhà quản lý Đầu tư đã không kiểm soát được lời khuyên của cố vấn bên ngoài về quản lý quỹ.
AMF khiển trách Cố vấn Đầu tư Tài chính
Ủy ban AMF ban hành vào tháng 150,000, khiển trách và phạt 50,000 EUR đối với cố vấn đầu tư tài chính, Auvergne Investissement Hôtels. Chủ tịch Serge Emery cũng bị cấm thi đấu XNUMX năm và phạt XNUMX euro đối với ông.
Auvergne Investissement Hôtels đã cho khách hàng đăng ký mua cổ phần của hai quỹ đầu tư thay thế (AIF) của Đức không được phép bán ở Pháp trong khoảng thời gian từ tháng 2017 năm 2019 đến tháng XNUMX năm XNUMX.
Ủy ban Thực thi Autorité des Marchés Financiers (AMF) đã áp dụng mức phạt 200,000 EUR đối với một công ty quản lý tài sản danh mục đầu tư vì vi phạm chuyên môn của công ty này. nghĩa vụ .
Theo nhấn phát hành, 123 Investment Managers là đối tượng bị cơ quan giám sát Pháp phạt trong quyết định được đưa ra vào ngày 6 tháng 123 và có hiệu lực từ hôm nay. Trong trường hợp đầu tiên, Ủy ban Thực thi phát hiện ra rằng các thủ tục tiếp thị và công bố thông tin của XNUMX Nhà quản lý Đầu tư không hoạt động vì chúng chứa các tài liệu tham khảo quy định không chính xác và không nêu rõ các biện pháp kiểm soát được thực hiện bởi tuân thủ nhân viên văn phòng.
123 Investment Managers cũng bị phát hiện đã không cung cấp thông tin chính xác, rõ ràng và không gây hiểu lầm về đặc điểm của các quỹ được quản lý và các khoản phí được tính trong email, video, báo cáo và thư gửi cho nhà đầu tư.
Do đó, Ủy ban xác định rằng 123 Nhà quản lý Đầu tư đã không vi phạm nghĩa vụ hành động trung thực, trung thành và chuyên nghiệp bằng cách đánh lừa khách hàng của mình trong suốt thời gian được xem xét. Thông tin này thực sự đã được cung cấp cho khách hàng bởi 123 Nhà quản lý đầu tư trong giai đoạn thành lập quỹ.
Hành vi vi phạm bị cáo buộc này cũng đã bị bác bỏ sau khi 123 Nhà quản lý đầu tư được phát hiện không vi phạm các quy định của quỹ liên quan đến việc quản lý một phần phí cho cố vấn. Theo Ủy ban, 123 Nhà quản lý Đầu tư không có quy trình theo dõi lời khuyên nhận được từ bên thứ ba và các quyết định quản lý được đưa ra nhờ lời khuyên này.
Ủy ban phát hiện ra rằng 123 Nhà quản lý Đầu tư đã không kiểm soát được lời khuyên của cố vấn bên ngoài về quản lý quỹ.
AMF khiển trách Cố vấn Đầu tư Tài chính
Ủy ban AMF ban hành vào tháng 150,000, khiển trách và phạt 50,000 EUR đối với cố vấn đầu tư tài chính, Auvergne Investissement Hôtels. Chủ tịch Serge Emery cũng bị cấm thi đấu XNUMX năm và phạt XNUMX euro đối với ông.
Auvergne Investissement Hôtels đã cho khách hàng đăng ký mua cổ phần của hai quỹ đầu tư thay thế (AIF) của Đức không được phép bán ở Pháp trong khoảng thời gian từ tháng 2017 năm 2019 đến tháng XNUMX năm XNUMX.
- Bitcoin
- blockchain
- tuân thủ blockchain
- hội nghị blockchain
- coinbase
- thiên tài
- Sự đồng thuận
- hội nghị tiền điện tử
- khai thác crypto
- cryptocurrency
- Phân quyền
- Defi
- Tài sản kỹ thuật số
- ethereum
- Tài chính
- học máy
- mã thông báo không thể thay thế
- plato
- Plato ai
- Thông tin dữ liệu Plato
- khối chuỗi trung tâm
- PlatoDữ liệu
- Platogaming
- Polygon
- bằng chứng cổ phần
- FX bán lẻ
- W3
- zephyrnet
