CFTC yêu cầu công ty tiền điện tử trả 250,000 đô la cho các vi phạm đăng ký

• Hình phạt của CFTC đối với bZeroX, những người sáng lập và công ty kế nhiệm Ooki DAO liên quan đến việc cung cấp bất hợp pháp giao dịch tiền điện tử ngoại hối và vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng.
• Ooki DAO vận hành giao thức bZeroX được đổi tên.
• Cơ quan quản lý cho biết các hành động nhằm bảo vệ các nhà đầu tư bán lẻ của Hoa Kỳ trong bối cảnh thị trường tiền điện tử đang phát triển nhanh chóng.

Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) đã phạt 250,000 đô la đối với nền tảng cho vay tiền điện tử bZeroX và ban hành lệnh ngừng hoạt động đối với các hoạt động bất hợp pháp vi phạm Đạo luật Giao dịch Hàng hóa, các quy định của CFTC và Đạo luật Bảo mật Ngân hàng.

Hình phạt và lệnh cũng đã được đệ trình và giải quyết chống lại những người sáng lập bZeroX là Tom Bean và Kyle Kistner, cơ quan cho biết trong một nhấn phát hành.

"Những hành động này là một phần trong nỗ lực rộng lớn hơn của CFTC nhằm bảo vệ khách hàng Hoa Kỳ trong một môi trường tài chính phi tập trung đang phát triển nhanh chóng, ”Gretchen Lowe, quyền Giám đốc Thực thi tại CFTC cho biết.

bZeroX đã vi phạm quy tắc đăng ký 

Theo cơ quan quản lý, công ty tiền điện tử hoạt động mà không có đăng ký cần thiết và cung cấp bất hợp pháp các giao dịch hàng hóa có đòn bẩy và ký quỹ liên quan đến tài sản kỹ thuật số. Do đó, nền tảng đã cung cấp các dịch vụ chỉ có thể được thực hiện bởi người bán hoa hồng hợp đồng tương lai đã đăng ký hợp lệ (FCM).

"Giao dịch tài sản kỹ thuật số Margined, đòn bẩy hoặc tài trợ được cung cấp cho khách hàng bán lẻ của Hoa Kỳ phải diễn ra trên các sàn giao dịch được đăng ký và quản lý phù hợp theo tất cả các luật và quy định hiện hành. Các yêu cầu này áp dụng bình đẳng cho các thực thể có cấu trúc kinh doanh truyền thống hơn cũng như các DAO, ”Lowe nói thêm.

CFTC cũng cáo buộc bZeroX vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng bằng cách không áp dụng và triển khai chương trình KYC theo yêu cầu của FCM.

Các khiếu nại cũng được đưa ra chống lại Ooki DAO, tổ chức tự trị phi tập trung đã thành công với bZeroX.

ICYMI: CFTC đã áp dụng hình phạt 250,000 đô la đối với bZeroX, LLC và những người sáng lập đồng thời buộc tội người kế nhiệm là Ooki DAO vì cung cấp giao dịch tài sản kỹ thuật số bất hợp pháp, ngoại hối, vi phạm đăng ký và không tuân thủ Đạo luật Bảo mật Ngân hàng. https://t.co/dG7IeKKJtn

- CFTC (@CFTC) Ngày 23 tháng 2022 năm XNUMX

Theo CFTC, các đơn đặt hàng liên quan đến phát triển, triển khai và tiếp thị giao thức bZx phần mềm dựa trên blockchain - từ khoảng ngày 1 tháng 2019 năm 23 đến ngày 2021 tháng XNUMX năm XNUMX và khi nó được đổi thành Ooki DAO.

Do đó, cơ quan quản lý cho biết họ đã đệ trình một hành động thực thi dân sự chống lại Ooki DAO, tìm kiếm lệnh cấm giao dịch, hành vi xấu, hình phạt tiền tệ và các lệnh đối với nó.