Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) hôm thứ Ba đã thông báo rằng họ đã đệ trình và giải quyết các khoản phí chống lại Interactive Brokers LLC, một công ty môi giới được niêm yết tại Hoa Kỳ, vì các lỗi giám sát trong việc xử lý tài khoản khách hàng của họ.
Theo thông cáo báo chí, công ty không giám sát siêng năng việc xử lý tài khoản khách hàng của mình bằng cách không chuẩn bị đầy đủ và thiết lập hệ thống giao dịch điện tử của mình để nhận giá âm và tính tiền ký quỹ vào ngày 20 tháng 2020 năm 1.76. Điều đó cho biết, CFTC đã ra lệnh cho Interactive Brokers phải trả 82.57 triệu đô la tiền phạt dân sự và bồi thường XNUMX triệu đô la cho khách hàng của mình.
Cơ quan có thẩm quyền phát hiện ra rằng lỗi giám sát của Interactive Brokers lần đầu tiên được phát hiện vào ngày 20 tháng 2020 năm 37.63, khi hợp đồng tương lai dầu thô ngọt nhẹ (CL) West Texas Intermediate chuẩn trên sàn giao dịch New York Mercantile Exchange (NYMEX) của CME Group Inc. giá âm, giải quyết ở mức âm 2020 USD / thùng đối với các hợp đồng tháng XNUMX năm XNUMX được ấn định sẽ hết hạn vào ngày hôm sau.
Bài viết gợi ý
Tại sao lại quan trọng về độ linh hoạt - Phân tích rủi ro là chính, IS có thể cung cấp cho bạn điều gìĐi tới bài viết >>
“Bởi vì các hợp đồng QM và WTI thanh toán dựa trên giao dịch của hợp đồng CL trong thời hạn thanh toán, cả hai hợp đồng đã thanh toán ở mức âm 37.63 USD / thùng. Khách hàng của Nhà môi giới tương tác đã nắm giữ các vị trí lâu dài trong các hợp đồng QM và WTI của tháng 20 vào ngày 2020 tháng XNUMX năm XNUMX và bị lỗ giao dịch trên các vị trí đó do các vấn đề về hệ thống của công ty, ”lệnh của CFTC lưu ý.
Sự thiếu cẩn trọng trong hành động thích hợp
Các công ty môi giới tương tác thừa nhận khả năng giá dầu tương lai âm trước ngày đó nhưng không chuẩn bị hệ thống của mình cho nó, CFTC nói thêm. “Hành động thực thi này chứng minh rằng CFTC sẽ yêu cầu những người đăng ký chịu trách nhiệm về việc xử lý tài khoản khách hàng của họ và đảm bảo tính toàn vẹn của các giao dịch trên nền tảng giao dịch và hệ thống điện tử của họ, kể cả trong các trường hợp thị trường biến động”, Vincent McGonagle, Quyền Giám đốc Thực thi CFTC, nhận xét .
Hôm qua, CFTC đã nộp và giải quyết các khoản phí chống lại Citibank và Citigroup Global Markets Limited vì không tuân thủ các yêu cầu nhất định của đại lý hoán đổi.
- "
- 2020
- Hoạt động
- phân tích
- công bố
- Tháng Tư
- bài viết
- tự động
- điểm chuẩn
- môi giới
- môi giới
- CFTC
- tải
- Citigroup
- phần mở rộng CM
- hoa hồng
- hàng hóa
- công ty
- hợp đồng
- hợp đồng
- khách hàng
- ngày
- Giám đốc
- Sàn giao dịch
- Công ty
- Tên
- Linh hoạt
- Futures
- Toàn cầu
- Nhóm
- Xử lý
- tổ chức
- HTTPS
- Bao gồm
- tương tác
- các vấn đề
- IT
- ánh sáng
- LLC
- Logo
- dài
- thị trường
- thị trường
- Vấn đề
- triệu
- Newyork
- cung cấp
- Dầu
- gọi món
- đơn đặt hàng
- Trả
- Nền tảng
- nhấn
- Thông cáo báo chí
- Yêu cầu
- Nguy cơ
- định
- thiết lập
- giải quyết
- ngọt ngào
- hệ thống
- hệ thống
- texas
- ngành nghề
- Giao dịch
- us
- Biến động
- hướng Tây
- Là gì