Charles Schwab Corp đang phải đối mặt với cuộc điều tra của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) về các buổi hòa nhạc tiết lộ lịch sử về các giải pháp tư vấn robot của mình, nhà môi giới Mỹ tiết lộ hôm thứ Sáu.
Trong đơn nộp Mẫu 8-K cho cơ quan quản lý thị trường chứng khoán, nhà môi giới cho biết rằng họ đang phản hồi một cuộc điều tra phát sinh từ cuộc kiểm tra tuân thủ. “Cuộc điều tra chủ yếu liên quan đến những tiết lộ lịch sử liên quan đến giải pháp tư vấn kỹ thuật số Schwab Intelligent Portfolios® (SIP),” nó nói thêm.
Tài khoản Ngân hàng Thay thế. Tài khoản Doanh nghiệp IBAN.
Nhà môi giới nói rõ thêm rằng họ hiện đang hợp tác với SEC trong cuộc điều tra và 'đang đánh giá các lựa chọn của mình'.
Charles Schwab là một trong những công ty môi giới lớn nhất hoạt động tại Hoa Kỳ và được biết đến với các hoạt động như một nhà môi giới chiết khấu. Dịch vụ cố vấn robo của nó tự động phân bổ tiền của khách hàng cho các quỹ giao dịch trao đổi (ETF) dựa trên bảng câu hỏi của khách hàng.
Bài viết gợi ý
GIBXChange Digital Bank Exchange sẽ sớm ra mắt MT5Đi tới bài viết >>
Dịch vụ tự động đã nhận được gần 64 tỷ đô la tài sản của khách hàng tính đến ngày 31 tháng 2021 năm 51, tăng XNUMX% so với cùng kỳ năm trước.
Ảnh hưởng đến tài chính
Nhà môi giới hiện đang mong đợi tác động của cuộc điều tra đối với tài chính quý II của họ.
“Với tình trạng của cuộc điều tra, kết quả tài chính quý II năm 2021 của Schwab sẽ bao gồm khoản nợ phải trả và khoản phí không khấu trừ liên quan là 200 triệu đô la. Trách nhiệm cuối cùng của công ty có thể khác nhau, tùy thuộc vào kết quả của vấn đề, ”hồ sơ cho biết thêm.
Hơn nữa, công ty con của Schwab tại Vương quốc Anh phải đối mặt với một 8.96 triệu bảng tiền phạt cuối năm ngoái vì không bảo vệ được tài sản của khách hàng.
Trong khi đó, công ty môi giới đã mua lại đối thủ cạnh tranh địa phương TD Ameritrade vào năm ngoái và hiện đang tích hợp nền tảng công ty con đó vào dịch vụ hiện có của mình. Quá trình tích hợp được dự đoán là chi phí cho công ty khoảng 1.6 tỷ đô la. Schwab cũng đã đóng cửa một số giao dịch mua lại khác năm ngoái.
- "
- Tài khoản
- mua lại
- cố vấn
- American
- xung quanh
- bài viết
- Tài sản
- tự động
- Tự động
- Ngân hàng
- Tỷ
- người môi giới
- môi giới
- môi giới
- kinh doanh
- phí
- Charles
- charw schwab
- đóng cửa
- hoa hồng
- công ty
- tuân thủ
- Corp
- kỹ thuật số
- Giảm giá
- ETFs
- Sàn giao dịch
- khuôn mặt
- phải đối mặt với
- Không
- tài chính
- tài chính
- hình thức
- Thứ Sáu
- quỹ
- lịch sử
- HTTPS
- Va chạm
- hội nhập
- điều tra
- IT
- trách nhiệm
- địa phương
- Tháng Ba
- thị trường
- triệu
- cung cấp
- hoạt động
- Hoạt động
- Nền tảng khác
- nền tảng
- thăm dò
- bảo vệ
- Kết quả
- SEC
- Chứng khoán
- Ủy ban chứng khoán
- DỊCH VỤ
- Giải pháp
- Bang
- Trạng thái
- TD
- TD Ameritrade
- Kỳ
- Vương quốc Anh
- Hoa Kỳ
- us
- năm