Coinbase được BaFin đặt hàng để đảm bảo tổ chức lại hoạt động kinh doanh phù hợp

Chi nhánh Đức của công ty giao dịch tiền điện tử Mỹ, Coinbase Global Inc, đã được đặt hàng bởi Cơ quan Giám sát Tài chính Liên bang được gọi là BaFin để đảm bảo nó đạt được một tổ chức kinh doanh phù hợp.

Vì lệnh có hiệu lực vào cuối tháng 10 trở nên cần thiết vì cơ quan quản lý cho biết họ đã phát hiện ra một số điểm không nhất quán trong một số khía cạnh hoạt động của công ty khi tiến hành kiểm toán báo cáo tài chính. 

BaFin đặc biệt lưu ý rằng Coinbase đang trực tiếp vi phạm các tiêu chuẩn do Đạo luật Ngân hàng Đức đưa ra. 

Thông cáo báo chí do cơ quan quản lý ban hành có đề cập đến Mục 25a (1) của Đạo luật, một điều khoản bắt buộc các công ty phải duy trì các quy trình quản lý rủi ro đầy đủ. Ngoài ra, phần luật cũng yêu cầu các công ty được gắn thẻ là GmbH phải duy trì đủ nhân sự, cũng như đưa ra các quy trình khẩn cấp phù hợp liên quan đến hệ thống công nghệ thông tin và thù lao cho nhân viên.

“Cuộc kiểm toán báo cáo tài chính hàng năm đã tiết lộ những thiếu sót về mặt tổ chức tại viện. Tính thường xuyên của tổ chức kinh doanh không được đưa ra trong tất cả các lĩnh vực được kiểm toán”, cơ quan quản lý lưu ý trong tuyên bố của mình.

Đức vẫn là một trong những quốc gia có các quy định chặt chẽ và rõ ràng đối với hệ sinh thái tiền điện tử. 

Bất chấp những quan điểm tích cực đối với hệ sinh thái tiền điện tử, Đức vẫn duy trì lập trường thận trọng cùng với các nền kinh tế khác nhằm bảo vệ các nhà đầu tư khỏi những bất ổn gắn liền với hệ sinh thái tiền điện tử non trẻ như sự sụp đổ của nhiều đối thủ nặng ký về tiền điện tử bao gồm Mạng Celc, Voyager Digital và Three Arrows Capital (3AC) trong số những người khác.

Coinbase đã được BaFin cấp phép cung cấp các dịch vụ liên quan đến lưu ký vào năm ngoái, đánh dấu một trong những nỗ lực đầy tham vọng của sàn giao dịch này vào Liên minh Châu Âu. Với sự điều chỉnh lớn về kiểm soát nội bộ và các biện pháp quản lý rủi ro, Coinbase Đức sẽ phải tuân theo các chỉ thị của BaFin trong nỗ lực tiếp tục phục vụ khách hàng của mình trong nước.

Nguồn hình ảnh: Shutterstock