Tòa án phê chuẩn thỏa thuận dàn xếp Binance-CFTC trị giá 2.7 tỷ USD, CZ phải trả 150 triệu USD tiền phạt – Giải mã

Tòa án Mỹ đã phê chuẩn giải quyết đã công bố trước đó giữa trao đổi tiền điện tử Binance và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC).

Mỗi một nhấn phát hành từ CFTC, Tòa án quận phía Bắc Illinois của Hoa Kỳ đã chính thức hóa thỏa thuận dàn xếp giữa Binance và CFTC, phát hiện rằng sàn giao dịch và cựu Giám đốc điều hành Changpeng 'CZ' Zhao đã vi phạm Đạo luật giao dịch hàng hóa và các quy định khác của CFTC. Thỏa thuận giải quyết yêu cầu Binance phải trả khoản tiền phạt 1.35 tỷ USD cho CFTC, cũng như nộp thêm 1.35 tỷ USD “phí giao dịch bất chính”. Bản thân Zhao cũng phải đối mặt với mức phạt 150 triệu USD.

CFTC lưu ý rằng sàn giao dịch “tích cực thu hút” khách hàng Mỹ và che giấu sự hiện diện của họ trên nền tảng, giúp họ trốn tránh các biện pháp kiểm soát tuân thủ. CFTC cho biết ít nhất hai nhà môi giới chính đã có thể mở “tài khoản phụ” không tuân theo quy trình xác minh khách hàng (KYC) của Binance.

Là một phần của thỏa thuận dàn xếp, các công ty thương mại được CFTC xác định đã bị Binance "xóa khỏi" sàn giao dịch, với việc sàn giao dịch xác nhận rằng các thủ tục KYC sẽ được áp dụng cho tất cả các tài khoản phụ hiện có và sẽ loại bỏ bất kỳ tài khoản phụ nào không đáp ứng các biện pháp kiểm soát tuân thủ của họ. .

Sàn giao dịch cũng sẽ được yêu cầu thực hiện cơ cấu quản trị doanh nghiệp với ban giám đốc bao gồm các thành viên độc lập, cũng như các ủy ban tuân thủ và kiểm toán.

Khoản tiền phạt CFTC của Binance là một phần của định cư rộng hơn với các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ yêu cầu sàn giao dịch phải “hoàn toàn rời khỏi” đất nước, với việc Zhao từ chức Giám đốc điều hành sau khi nhận tội vi phạm chống rửa tiền.

Zhao hiện đang ở Mỹ chờ tuyên án vào tháng 2024 năm XNUMX, sau khi thẩm phán liên bang ra lệnh cho anh ta ở lại trong nước vì coi anh ta là một kẻ có nguy cơ bỏ trốn. Cựu CEO đối mặt lên đến năm năm trong tù, mặc dù Bộ Tư pháp báo cáo yêu cầu mức án 18 tháng cho Zhao.

Giám đốc điều hành mới của Binance, Richard Teng, gần đây thừa nhận rằng các biện pháp kiểm soát tuân thủ của sàn giao dịch là “không đầy đủ”, lập luận rằng sàn giao dịch đã “vượt qua” những sai lầm trước đó.

• Phân phối nội dung và PR được hỗ trợ bởi SEO. Được khuếch đại ngay hôm nay.
• PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Trao quyền cho chính mình. Truy cập Tại đây.
• PlatoAiStream. Thông minh Web3. Kiến thức khuếch đại. Truy cập Tại đây.
• Trung tâmESG. Than đá, công nghệ sạch, Năng lượng, Môi trường Hệ mặt trời, Quản lý chất thải. Truy cập Tại đây.
• PlatoSức khỏe. Tình báo thử nghiệm lâm sàng và công nghệ sinh học. Truy cập Tại đây.
• nguồn: https://decrypt.co/210238/court-approves-2-7-billion-binance-cftc-settlement-cz-to-pay-150-million-fine