- SEC đã chỉ định OCTAFX / OCTA TRADING, BINANCE, KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP., và HOUSE OF FOREX / H. FLORES BUSINESS CONSULTANCY SERVICES là các pháp nhân bất hợp pháp trong nước vì hoạt động mà không có giấy phép thích hợp.
- Ứng dụng giao dịch Octa FX và sàn giao dịch tiền điện tử Binance không có giấy phép bắt buộc để cung cấp và bán chứng khoán trong nước. Những lời khuyên đối với hai thực thể cũng là một phần trong chiến dịch của Ủy ban chống lại các sàn giao dịch chưa đăng ký ở Philippines.
- Trong khi đó, Kito-Kiko Variety Shop và House of Forex cung cấp các hợp đồng đầu tư yêu cầu đăng ký hợp lệ nhưng họ lại không có.
Để bảo vệ các nhà đầu tư khỏi các thực thể cung cấp hợp đồng đầu tư ở Philippines mà không có giấy phép cần thiết, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch đã cảnh báo OCTAFX / OCTA TRADING, BINANCE, KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP., và HOUSE OF FOREX / H. DỊCH VỤ TƯ VẤN KINH DOANH CỦA FLORES.
Theo SEC, “Một số kế hoạch hoặc hành động đầu tư của các nhóm này giống với mô hình kim tự tháp/Ponzi, trong đó các nhà đầu tư kiếm tiền thông qua phí tuyển dụng thay vì bán sản phẩm/dịch vụ thực tế và các nhà đầu tư được trả tiền bằng cách sử dụng sự đóng góp của các thành viên mới”. cơ quan quản lý giải thích.
“Ủy ban vẫn kiên định trong nỗ lực ngăn chặn các hoạt động đầu tư bất hợp pháp thông qua các chiến dịch và tư vấn về kiến thức tài chính cho công chúng.”
Mục lục
Hình phạt đối với việc thuyết phục mọi người tham gia với các công ty này
Nói chung, các lời khuyên chống lại các thực thể này khuyên công chúng không nên tham gia hoặc ngừng đầu tư vào chúng.
Theo đó, những người đóng vai trò là người bán hàng, người môi giới, đại lý hoặc đại lý, người đại diện, người quảng bá, nhà tuyển dụng, cấp trên, người có ảnh hưởng, người chứng thực, người tiếp tay và người hỗ trợ cho các thực thể trái phép đó có thể phải chịu trách nhiệm hình sự theo Mục 28 của Bộ luật Quy định Chứng khoán (SRC) và Mục 11 của Đạo luật bảo vệ người tiêu dùng sản phẩm và dịch vụ tài chính (FCPA).
Và đối với hai hành vi phạm tội, có thể bị phạt với mức phạt tối đa riêng biệt là 5,000,000.00 Yên hoặc hình phạt 21 năm tù hoặc cả hai, theo Mục 73 của SRC.
GIAO DỊCH OCTAFX/ OCTA
Vào tháng XNUMX, SEC đã ban hành một cố vấn chống lại OctaFX hoặc Giao dịch Octa. Lời khuyên nhấn mạnh rằng ứng dụng giao dịch này không được đăng ký với tư cách là một công ty trong nước và hoạt động mà không có giấy phép cần thiết để bán hoặc cung cấp bất kỳ hình thức chứng khoán nào.
Ủy ban cũng nhắc lại rằng lời khuyên này là một phần trong kế hoạch của họ. chiến dịch chống lại các sàn giao dịch tiền điện tử chưa đăng ký và không có giấy phép hoạt động trong nước.
Có một số “công cụ tài chính” trong ứng dụng mà cơ quan quản lý coi là chứng khoán:
- cổ phiếu (nước ngoài),
- chỉ số (quỹ chỉ số),
- phái sinh hàng hóa,
- các cặp ngoại tệ, và
- giao dịch đòn bẩy với tỷ lệ đòn bẩy tối đa là 1:500.
Tìm hiểu thêm: SEC tiết lộ các hoạt động đầu tư trái phép của OCTAFX/OCTA TRADING tại Philippines
BINANCE
Vào ngày 28 tháng XNUMX, SEC cảnh báo người Philippines không sử dụng sàn giao dịch tiền điện tử khổng lồ Binance.
“Dựa trên cơ sở dữ liệu của Ủy ban, nhà điều hành nền tảng BINANCE KHÔNG ĐƯỢC ĐĂNG KÝ là một công ty ở Philippines và HOẠT ĐỘNG MÀ KHÔNG CÓ GIẤY PHÉP VÀ/HOẶC QUYỀN CẦN THIẾT để bán hoặc cung cấp bất kỳ hình thức chứng khoán nào như được định nghĩa trong Mục 3.1 của Bộ luật Quy định Chứng khoán (SRC), để tham gia vào hoạt động kinh doanh mua hoặc bán chứng khoán hoặc với tư cách là nhà môi giới hoặc đại lý theo quy định tại Mục 28 của SRC, hoặc để tạo hoặc điều hành một sàn giao dịch mua và bán chứng khoán theo quy định tại Mục 32 của SRC. SRC,” Ủy ban cho biết.
Các tính năng mà Binance đang cung cấp được coi là sản phẩm đầu tư và do đó là chứng khoán, là:
- giao dịch giao ngay sử dụng đòn bẩy,
- hợp đồng tương lai,
- hợp đồng quyền chọn,
- tài khoản tiết kiệm tiền điện tử,
- dịch vụ đặt cược tiền điện tử và
- một nền tảng cho việc cung cấp tiền xu ban đầu.
Do đó, cơ quan quản lý cũng nói với BitPinas rằng họ đã yêu cầu sự hỗ trợ từ Ủy ban Viễn thông Quốc gia và Bộ Công nghệ Thông tin và Truyền thông để chặn quyền truy cập vào Binance ở Philippines trong khi họ cũng yêu cầu Google và Meta, nhà điều hành Facebook, cấm quảng cáo trực tuyến từ Binance xuất hiện tới người dùng ở Philippines.
Đọc toàn bộ câu chuyện tại đây.
CỬA HÀNG KITO-KIKO/TỔNG CÔNG TY KITO-KIKO.
Vào ngày 21 tháng XNUMX, SEC gắn cờ xuống một cửa hàng bán đồ Kito-Kiko Variety Shop và chủ sở hữu của nó, Rexcel Rose Cernero Sison, có tài khoản Facebook đã được xác minh.
Sison bị cáo buộc đã lôi kéo công chúng tăng số tiền của họ lên tới 11% mỗi tháng cộng với chiết khấu 5% hoặc 8%. Đây được gọi là “Máy đánh bạc Pasalo”. Ví dụ:
- Nếu một người đầu tư 20,000 Yên, họ sẽ nhận được khoản thanh toán 25,000 Yên;
- Nếu một người đầu tư 50,000 Yên, họ sẽ nhận được khoản thanh toán 75 nghìn Yên;
- Nếu một người đầu tư 100,000 Yên, họ sẽ nhận được khoản thanh toán 150 nghìn Yên;
- Nếu một người đầu tư 400,000 Yên, họ sẽ nhận được khoản thanh toán hàng tháng là 8%.
Theo Ủy ban, chương trình Pasalo Slots của Sison và Kito-Kiko Shop rõ ràng là một hợp đồng đầu tư, cần có chứng nhận từ SEC.
Tuy nhiên, cả Kito-Kiko Variety Shop lẫn Kito-Kiko Incorp đều không. Được đăng ký như một công ty hoặc đối tác với Ủy ban.
“Tương tự như vậy, Ủy ban chưa cấp Giấy phép Bán Chứng khoán cho “KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP.” Hơn nữa, pháp nhân nói trên chưa nộp cũng như chưa có bất kỳ đơn đăng ký/giấy phép bán chứng khoán nào đang chờ xử lý. Ngoài ra, dựa trên hồ sơ của Ủy ban, “KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP.” không phải là tổ chức phát hành đã đăng ký của quỹ tương hỗ, quỹ giao dịch trao đổi và cổ phiếu độc quyền/không độc quyền hoặc chứng chỉ thành viên và cổ phiếu kỳ hạn theo Mục 8 và 12 của Bộ luật Quy định Chứng khoán và do đó không được cấp phép chào bán hoặc bán những chứng khoán đó ra công chúng. Vì vậy, “CỬA HÀNG GIỐNG KITO-KIKO/TỔNG CÔNG TY KITOKIKO.” thiếu đăng ký trước liên quan đến chứng khoán của mình với
Ủy ban coi hoạt động của mình là bất hợp pháp”, SEC kêu lên.
DỊCH VỤ TƯ VẤN KINH DOANH HOUSE OF FOREX / H. FLORES
Doanh nghiệp ngoại hối (ngoại hối) địa phương House of Forex, còn có tên là Dịch vụ tư vấn kinh doanh H. Flores, là một trong những thực thể mới nhất mà SEC phải đối đầu.
Có một số dịch vụ kinh doanh ngoại hối được Ủy ban gắn thẻ là kêu gọi đầu tư:
- Tính năng Trader cơ bản để đầu tư lãi suất 30% trong 30 ngày,
- Tính năng Nhà giao dịch Đồng để đầu tư lãi suất 40% trong 30 ngày,
- Tính năng Silver Trader cho khoản đầu tư lãi suất 50% trong 30 ngày,
- Tính năng Gold Trader cho đầu tư lãi suất 50% trong 25 ngày,
- Tính năng Platinum Trader cho khoản đầu tư lãi suất 50% trong 25 ngày,
- Tính năng VIP Trader cho khoản đầu tư lãi suất 60% trong 25 ngày và
- Hoa hồng 10% tùy thuộc vào tổng số tiền gửi của người được giới thiệu.
Những dịch vụ này được coi là hợp đồng đầu tư, là một loại chứng khoán. Và việc chào bán chứng khoán yêu cầu phải đăng ký và có giấy phép từ SEC, điều mà đơn vị này không có.
Cơ quan quản lý cũng gắn thẻ chương trình của tổ chức này là chương trình Ponzi, đây không phải là chứng khoán có thể đăng ký:
“Hơn nữa, kế hoạch được HOUSE OF FOREX / H. FLORES BUSINESS CONSULTANCY SERVICES sử dụng có đặc điểm của “Kế hoạch Ponzi”, trong đó tiền từ các nhà đầu tư mới được sử dụng để trả “lợi nhuận giả” cho các nhà đầu tư trước đó và được thiết kế chủ yếu để ủng hộ hàng đầu của nó. nhà tuyển dụng và những người chấp nhận rủi ro trước đó và gây bất lợi cho những người tham gia tiếp theo nếu các nhà đầu tư mới trở nên khan hiếm.”
Bài viết này được xuất bản trên BitPinas: Tháng 2023 năm 3: Binance, thêm XNUMX tổ chức bị SEC gắn cờ là chương trình đầu tư bất hợp pháp
Disclaimer:
- Trước khi đầu tư vào bất kỳ loại tiền điện tử nào, điều cần thiết là bạn phải thực hiện thẩm định của riêng mình và tìm kiếm lời khuyên chuyên nghiệp thích hợp về vị trí cụ thể của bạn trước khi đưa ra bất kỳ quyết định tài chính nào.
- BitPinas cung cấp nội dung cho chỉ nhằm mục đích cung cấp thông tin và không phải là lời khuyên đầu tư. Hành động của bạn hoàn toàn là trách nhiệm của riêng bạn. Trang web này không chịu trách nhiệm về bất kỳ tổn thất nào bạn có thể phải chịu, cũng như không yêu cầu ghi nhận lợi nhuận của bạn.
- Phân phối nội dung và PR được hỗ trợ bởi SEO. Được khuếch đại ngay hôm nay.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Trao quyền cho chính mình. Truy cập Tại đây.
- PlatoAiStream. Thông minh Web3. Kiến thức khuếch đại. Truy cập Tại đây.
- Trung tâmESG. Than đá, công nghệ sạch, Năng lượng, Môi trường Hệ mặt trời, Quản lý chất thải. Truy cập Tại đây.
- PlatoSức khỏe. Tình báo thử nghiệm lâm sàng và công nghệ sinh học. Truy cập Tại đây.
- nguồn: https://bitpinas.com/regulation/dec-2023-sec-advisory/
- : có
- :là
- :không phải
- :Ở đâu
- 000
- 1
- 11
- 12
- 2023
- 25
- 28
- 30
- 32
- 500
- 8
- a
- Giới thiệu
- truy cập
- Theo
- Tài khoản
- Trợ Lý Giám Đốc
- Hành động
- hành động
- hoạt động
- thực tế
- tư vấn
- khuyên
- cố vấn
- chống lại
- cơ quan
- đại lý
- bị cáo buộc
- Ngoài ra
- trong số
- số lượng
- an
- và
- bất kì
- ứng dụng
- xuất hiện
- Các Ứng Dụng
- thích hợp
- LÀ
- bài viết
- AS
- Hỗ trợ
- ủy quyền
- dựa
- BE
- trở nên
- trước
- nhị phân
- BitPina
- Chặn
- cả hai
- người môi giới
- môi giới
- kinh doanh
- Mua
- by
- gọi là
- Chiến dịch
- Chiến dịch
- mang
- Giấy chứng nhận
- Chứng nhận
- đặc điểm
- xin
- mã
- Coin
- đến
- hoa hồng
- Truyền thông
- xem xét
- tạo
- tư vấn
- người tiêu dùng
- Sự bảo vệ người tiêu dùng
- nội dung
- hợp đồng
- hợp đồng
- đóng góp
- TẬP ĐOÀN
- có thể
- đất nước
- tạo
- Crypto
- trao đổi crypto
- Sàn giao dịch tiền điện tử Binance
- cryptocurrency
- Trao đổi tiền điện tử
- Tiền tệ
- cặp tiền
- Cơ sở dữ liệu
- Ngày
- đại lý
- quyết định
- xác định
- bộ
- Tùy
- ký gửi
- Derivatives
- thiết kế
- siêng năng
- do
- làm
- xuống
- hai
- kiếm được
- những nỗ lực
- nhấn mạnh
- việc làm
- thuê
- thực thể
- thực thể
- thiết yếu
- ví dụ
- Sàn giao dịch
- Trao đổi
- Giải thích
- ủng hộ
- Đặc tính
- Tính năng
- Lệ Phí
- nộp
- tài chính
- Hiểu biết về tài chính
- sản phẩm tài chính
- cuối
- được gắn cờ
- Trong
- nước ngoài
- ngoại hối
- forex
- hình thức
- từ
- Full
- quỹ
- xa hơn
- FX
- thu nhập
- khổng lồ
- Phát triển
- Có
- Được tổ chức
- Cao
- House
- HTTPS
- if
- Bất hợp pháp
- in
- chỉ số
- những người có ảnh hưởng
- thông tin
- thông tin và truyền thông
- Thông tin
- ban đầu
- tiền xu ban đầu
- thay vì
- quan tâm
- đầu tư
- đầu tư
- Đầu Tư
- Các nhà đầu tư
- Đầu tư
- Ban hành
- Tổ chức phát hành
- IT
- ITS
- Loại
- Thiếu sót
- mới nhất
- Tỉ lệ đòn bẩy
- Giấy phép
- Cấp phép
- giấy phép
- biết chữ
- thiệt hại
- phần lớn
- LÀM CHO
- Làm
- tối đa
- Có thể..
- Các thành viên
- thành viên
- hàng hóa
- Siêu dữ liệu
- tiền
- tháng
- hàng tháng
- chi tiết
- lẫn nhau
- quỹ tương hỗ
- tên
- Được đặt theo tên
- quốc dân
- cần thiết
- Cũng không
- Mới
- Tháng mười một
- of
- cung cấp
- cung cấp
- Cung cấp
- on
- Trực tuyến
- có thể
- hoạt động
- hoạt động
- hoạt động
- nhà điều hành
- or
- ra
- riêng
- chủ sở hữu
- thanh toán
- cặp
- một phần
- tham gia
- Công ty
- trả tiền
- cấp phát chính
- người
- mỗi
- giấy phép
- người
- liên quan
- Philippines
- nền tảng
- plato
- Thông tin dữ liệu Plato
- PlatoDữ liệu
- thêm
- ponzi
- Đề án Ponzi
- vị trí
- Bài đăng
- Trước khi
- Sản phẩm
- chuyên nghiệp
- người quảng bá
- đúng
- bảo vệ
- cung cấp
- cung cấp
- công khai
- công bố
- mục đích
- Căn cứ
- tỉ lệ
- Rebate
- hồ sơ
- tuyển dụng
- gọi
- đăng ký
- Đăng Ký
- Quy định
- điều chỉnh
- nhà quản lý
- vẫn còn
- Đại diện
- yêu cầu
- cần phải
- đòi hỏi
- trách nhiệm
- chịu trách nhiệm
- Nguy cơ
- ROSE
- Nói
- bán
- Xử phạt
- Tiết kiệm
- thấy
- Khan hiếm
- Đề án
- đề án
- SEC
- Phần
- Chứng khoán
- Ủy ban chứng khoán
- an ninh
- Tìm kiếm
- bán
- Bán
- riêng biệt
- Tháng Chín
- DỊCH VỤ
- một số
- cổ phiếu
- Cửa hàng
- Nổ hũ
- chỉ duy nhất
- trưng cầu
- riêng
- Cố định
- dịch vụ khoanh vùng
- tem
- Dừng
- Câu chuyện
- tiếp theo
- như vậy
- người nhận
- Công nghệ
- viễn thông
- việc này
- Sản phẩm
- Philippines
- cung cấp their dịch
- Them
- vì thế
- Kia là
- họ
- điều này
- những
- Thông qua
- Như vậy
- thời gian
- đến
- nói với
- hàng đầu
- Tổng số:
- giao dịch
- thương gia
- Giao dịch
- hai
- không được phép
- Dưới
- chưa đăng ký
- không lay chuyển
- sử dụng
- đã sử dụng
- Người sử dụng
- sử dụng
- nhiều
- xác minh
- Website
- cái nào
- trong khi
- CHÚNG TÔI LÀ
- sẽ
- với
- ở trong
- không có
- năm
- Bạn
- trên màn hình
- zephyrnet