Tòa án Liên bang Úc đã phạt Công ty TNHH Dịch vụ Cố vấn và Hưu bổng Dixon, được gọi là Cố vấn Dixon, với mức phạt tiền là 7.2 triệu đô la Úc, Ủy ban Chứng khoán & Đầu tư Úc (ASIC) được công bố vào thứ Hai.
Ngoài ra, công ty phải trả cho cơ quan quản lý 800,000 đô la Úc để trang trải chi phí pháp lý.
Hình phạt được đưa ra khi sáu đại diện của Dixon Advisory không thực hiện nhiệm vụ đảm bảo quyền lợi của khách hàng và cung cấp cho họ lời khuyên tài chính tốt nhất. Những đại diện này đã vi phạm quy định 53 lần trong khoảng thời gian từ tháng 2015 năm 2019 đến tháng XNUMX năm XNUMX.
Sarah Court, Phó Chủ tịch ASIC cho biết: “Người được cấp phép cần đảm bảo rằng đại diện của họ đang tính đến các nhu cầu và hoàn cảnh cụ thể của khách hàng.
“Tư vấn không phản ánh hoàn cảnh của khách hàng - hoặc các mô hình tư vấn dẫn đến kết quả một kích cỡ phù hợp với tất cả - ít có khả năng đáp ứng nghĩa vụ về lợi ích tốt nhất nghĩa vụ và có thể khiến khách hàng gặp rủi ro mất vốn.”
Một công ty gặp rắc rối
Đầu năm nay, ASIC hủy giấy phép hoạt động của Dixon Advisory sau khi bổ nhiệm các quản trị viên chung bên ngoài.
Dixon Advisory cung cấp một loạt các dịch vụ tài chính. Theo trang web của mình, các dịch vụ của nó bao gồm tư vấn tài chính chiến lược, tư vấn đầu tư, lập kế hoạch bất động sản và nhiều hơn nữa.
Rắc rối bắt đầu vào năm 2020 khi cơ quan quản lý của Úc áp dụng các thủ tục xử phạt dân sự đối với công ty vì cáo buộc xung đột, thất bại về lợi ích tốt nhất và lời khuyên không phù hợp.
Các hình phạt ngày càng nghiêm trọng đến mức các quản trị viên thậm chí còn yêu cầu một số khách hàng của Dixon chuyển sang các nền tảng tư vấn dịch vụ tài chính thay thế. Khả năng thanh toán của công ty đã được dự đoán trước sau các yêu cầu bồi thường của khách hàng và hai vụ kiện tập thể vào cuối năm 2021.
Cơ quan quản lý và Dixon đã đồng ý vào tháng 2021 năm XNUMX để giải quyết vấn đề Hình phạt dân sự các vấn đề khi công ty thừa nhận một số cáo buộc.
“Các hành vi vi phạm không phải là kết quả của hành vi cô lập hoặc trái phép của các đại diện. Sáu đại diện đã phạm phải các vi phạm kéo dài khoảng ba năm rưỡi,” Aussie Justice McEvoy nói.
Tòa án Liên bang Úc đã phạt Công ty TNHH Dịch vụ Cố vấn và Hưu bổng Dixon, được gọi là Cố vấn Dixon, với mức phạt tiền là 7.2 triệu đô la Úc, Ủy ban Chứng khoán & Đầu tư Úc (ASIC) được công bố vào thứ Hai.
Ngoài ra, công ty phải trả cho cơ quan quản lý 800,000 đô la Úc để trang trải chi phí pháp lý.
Hình phạt được đưa ra khi sáu đại diện của Dixon Advisory không thực hiện nhiệm vụ đảm bảo quyền lợi của khách hàng và cung cấp cho họ lời khuyên tài chính tốt nhất. Những đại diện này đã vi phạm quy định 53 lần trong khoảng thời gian từ tháng 2015 năm 2019 đến tháng XNUMX năm XNUMX.
Sarah Court, Phó Chủ tịch ASIC cho biết: “Người được cấp phép cần đảm bảo rằng đại diện của họ đang tính đến các nhu cầu và hoàn cảnh cụ thể của khách hàng.
“Tư vấn không phản ánh hoàn cảnh của khách hàng - hoặc các mô hình tư vấn dẫn đến kết quả một kích cỡ phù hợp với tất cả - ít có khả năng đáp ứng nghĩa vụ về lợi ích tốt nhất nghĩa vụ và có thể khiến khách hàng gặp rủi ro mất vốn.”
Một công ty gặp rắc rối
Đầu năm nay, ASIC hủy giấy phép hoạt động của Dixon Advisory sau khi bổ nhiệm các quản trị viên chung bên ngoài.
Dixon Advisory cung cấp một loạt các dịch vụ tài chính. Theo trang web của mình, các dịch vụ của nó bao gồm tư vấn tài chính chiến lược, tư vấn đầu tư, lập kế hoạch bất động sản và nhiều hơn nữa.
Rắc rối bắt đầu vào năm 2020 khi cơ quan quản lý của Úc áp dụng các thủ tục xử phạt dân sự đối với công ty vì cáo buộc xung đột, thất bại về lợi ích tốt nhất và lời khuyên không phù hợp.
Các hình phạt ngày càng nghiêm trọng đến mức các quản trị viên thậm chí còn yêu cầu một số khách hàng của Dixon chuyển sang các nền tảng tư vấn dịch vụ tài chính thay thế. Khả năng thanh toán của công ty đã được dự đoán trước sau các yêu cầu bồi thường của khách hàng và hai vụ kiện tập thể vào cuối năm 2021.
Cơ quan quản lý và Dixon đã đồng ý vào tháng 2021 năm XNUMX để giải quyết vấn đề Hình phạt dân sự các vấn đề khi công ty thừa nhận một số cáo buộc.
“Các hành vi vi phạm không phải là kết quả của hành vi cô lập hoặc trái phép của các đại diện. Sáu đại diện đã phạm phải các vi phạm kéo dài khoảng ba năm rưỡi,” Aussie Justice McEvoy nói.
- Bitcoin
- blockchain
- tuân thủ blockchain
- hội nghị blockchain
- coinbase
- thiên tài
- Sự đồng thuận
- hội nghị tiền điện tử
- khai thác crypto
- cryptocurrency
- Phân quyền
- Defi
- Tài sản kỹ thuật số
- ethereum
- Tài chính
- học máy
- mã thông báo không thể thay thế
- plato
- Plato ai
- Thông tin dữ liệu Plato
- khối chuỗi trung tâm
- PlatoDữ liệu
- Platogaming
- Polygon
- bằng chứng cổ phần
- FX bán lẻ
- W3
- zephyrnet
