Báo cáo của Elliptic cho thấy SEC dẫn đầu các cơ quan quản lý Hoa Kỳ trong các hành động thực thi

A mới báo cáo từ Elliptic cho thấy rằng Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) dẫn đầu các nhà quản lý Hoa Kỳ trong việc phạt tiền đối với các công ty tiền điện tử với một biên độ rộng. 

Kể từ khi bitcoin được tạo ra vào năm 2009, các cơ quan quản lý đã thu 2.5 tỷ USD vào các hoạt động thực thi đối với các dự án tiền điện tử khác nhau. Theo nghiên cứu của Elliptic, phần lớn số tiền đó đến từ các đợt chào bán chứng khoán chưa đăng ký.

Trong số 2.5 tỷ USD, 1.69 tỷ USD đến từ các hoạt động do SEC đưa ra. Phần lớn trong tổng số tiền của SEC, 1.38 tỷ USD, là kết quả từ các đợt chào bán chứng khoán chưa đăng ký.

Hành động lớn đầu tiên từ SEC diễn ra vào năm 2014 khi cơ quan này ra lệnh cho Bitcoin Savings and Trust trả hơn 40 triệu đô la tiền phạt liên quan đến kế hoạch Ponzi.

Tuy nhiên, phần lớn trong số 2.5 tỷ đô la đến từ việc kết thúc Trường hợp điện tín năm nay, khi TON Issuer Inc. đã giải quyết với SEC về việc cung cấp chứng khoán chưa đăng ký bị cáo buộc của mình. Công ty đã đồng ý trả lại hơn 1.2 tỷ đô la cho các nhà đầu tư và trả thêm 18.5 triệu đô la tiền phạt.

Nói cách khác, lệnh phân chia của SEC đã ra lệnh cho tất cả các trường hợp trong năm tài chính 2020 tổng trị giá 3.589 tỷ đô la, trong khi hình phạt lên tới 1.091 tỷ đô la. 

Mặc dù SEC chiếm phần lớn các hành động thực thi, Elliptic đã ghi lại rằng Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa (CFTC) cho đến nay đã vượt xa cơ quan quản lý chứng khoán vào năm 2021. 

Báo cáo cho biết: “Gần đây hơn, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa (CFTC) đã nổi lên như một nguồn thực thi chính đối với các doanh nghiệp tiền điện tử vì các vi phạm liên quan đến gian lận, báo cáo thất bại và giao dịch rửa tiền”.

Điều đó đề cập đến trường hợp của CFTC chống lại Benjamin Reynold, người đã nhận được một phán quyết mặc định ở New York trong năm nay buộc anh ta phải trả 572 triệu đô la cho một doanh nghiệp bị cáo buộc lừa đảo đã thu hút bitcoin từ các nạn nhân.