ForexCT trả 20 triệu đô la tiền phạt, Người thanh lý tiếp cận khách hàng

FTI Consulting, nhà thanh lý của Forex Capital Trading (ForexCT), đã thông báo cho 8,600 khách hàng của mình rằng họ có thể yêu cầu công ty bị thiệt hại do các hành động của họ. Theo Financial Review, Forex Capital Trading bị kết tội có hành vi hệ thống vô lương tâm dẫn đến khoản tiền phạt 400,000 USD và lệnh cấm công ty 10 năm đối với Shlomo Yoshai, giám đốc duy nhất của nó.

Theo kết quả của quyết định, công ty đã được lệnh trả 20 triệu đô la cho cơ quan quản lý công ty đã đưa ra hành động chống lại công ty thương mại. Vào năm 2019, ForexCT đã bị hủy giấy phép hoạt động sau một cuộc đột kích do Cảnh sát Liên bang Úc tiến hành. Tuy nhiên, Financial Review nói rằng hình phạt có thể không được thanh toán do số dư tiền mặt hiện tại của ForexCT, trích lời các nhà quan sát quen thuộc với vấn đề này.

Trong một tuyên bố, các nhà thanh lý ForexCT cho biết: “Chúng tôi có nhiệm vụ xác định chắc chắn bất kỳ khoản nợ nào mà công ty nợ hoặc các khiếu nại tiềm năng trong tương lai chống lại nó- Sau khi xem xét phán quyết, FTI Consulting đã chủ động xác định rằng các khách hàng cũ của Forex có thể yêu cầu bồi thường đối với Forex của họ thua lỗ đầu tư, dựa trên kết quả điều tra của tòa án. ”

Lỗ gộp 141.86 triệu đô la

Tính đến thời điểm báo chí, FTI Consulting đã nhận được 800 phản hồi và Financial Review nhấn mạnh rằng tổng thiệt hại của khách hàng từ công ty chiếm 141.86 triệu đô la. Hơn nữa, lợi nhuận thực hiện của nó đạt 64.26 triệu đô la và lỗ thực tế thực hiện là 77.62 triệu đô la. Trong lần đầu tiên, ForexCT dự kiến ​​sẽ phải đối mặt với hình phạt tối đa là 70 triệu đô la, nhưng Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã nói với tòa rằng cả Yoshai và công ty giao dịch đều hợp tác trong quá trình thẩm vấn.

Năm ngoái, trong một trường hợp không liên quan, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) tấn công tập đoàn OANDA với một khoản tiền phạt 500,000 đô la vì không tuân thủ một số quy định, bao gồm cả việc không đáp ứng các yêu cầu về vốn tối thiểu. Các cáo buộc là OANDA không đáp ứng các yêu cầu tài chính tối thiểu đối với RFED và FCM và vi phạm hạn chế rút vốn cổ phần dẫn đến việc thanh toán cổ tức ba lần.