FTX US đến dưới sự giám sát của Ủy ban Chứng khoán Bang Texas

Bang Texas đang khám phá các cáo buộc về việc cung cấp chứng khoán chưa đăng ký của FTX US và tỷ phú sáng lập của nó.

Ủy ban Chứng khoán Bang Texas (SBB) và Bộ Ngân hàng Texas mở một cuộc điều tra vào FTX US và các cá nhân liên quan, bao gồm cả Giám đốc điều hành Sam Bankman-Fried.

Theo tuyên bố bổ sung của tiểu bang, trường hợp mới nhất của Voyager Digital đã làm dấy lên nghi ngờ về việc liệu công ty có đang cung cấp chứng khoán chưa đăng ký cho công dân Hoa Kỳ hay không.

FTX US rơi vào vùng xám

Tham gia cùng SBB, Văn phòng Bộ trưởng Tư pháp Texas cùng ngày đã đệ trình đơn phản đối đấu giá Voyager Digital.

Báo cáo điều tra lưu ý rằng Voyager Digital và FTX đang vi phạm luật chứng khoán của Texas và điều đó, “Việc bán được đề xuất, hoặc đơn đặt hàng chấp thuận việc bán, cố gắng giới hạn trách nhiệm của Con nợ đối với hành vi […] trái pháp luật mà các khoản tiền phạt và hình phạt theo quy định của nhà nước có thể được áp dụng.”

Nói cách khác, việc chuyển tiền của Voyager có nguồn gốc từ hành vi trái pháp luật vì tiểu bang biết rằng nó chưa được đăng ký năng lực cung cấp chứng khoán ở Texas.

Không có đường dẫn rõ ràng

Joseph Rotunda, Ủy ban Chứng khoán Bang Texas, đã tuyên bố trong hồ sơ rằng ông có thể tải xuống Giao dịch FTX sử dụng địa chỉ của anh ấy ở Texas và thông tin của riêng anh ấy và có thể tạo ra lợi nhuận trên ứng dụng. FTX Trading không phải là một doanh nghiệp đã đăng ký tại Hoa Kỳ, không giống như ứng dụng FTX US.

Rotunda tuyên bố rằng sàn giao dịch tiền điện tử đã đề nghị cấp cho các nhà đầu tư lợi tức từ các khoản đầu tư của họ để đổi lấy các khoản đầu tư tiền điện tử của họ vào công ty.

Trên thực tế, một số tiểu bang khác, ngoài Texas, đang thăm dò các nhà cung cấp dịch vụ Voyager và tương tự. Các nhà chức trách, bao gồm cả những người trong Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) cho rằng việc bán chứng khoán chưa đăng ký là hành vi bất hợp pháp thiếu minh bạch và cũng tiềm ẩn rủi ro cho các nhà đầu tư.

Câu hỏi bây giờ là liệu FTX có vi phạm bất kỳ luật hiện hành nào hay không, như hồ sơ đã báo cáo.

Tại thời điểm viết bài, FTX chưa công bố bất kỳ bình luận hay phản ứng nào liên quan đến sự việc này. Voyager là một trong những công ty đã cam kết thưởng cho các nhà đầu tư để đổi lấy tiền điện tử mà họ đã gửi vào nền tảng.

Ngoài biệt danh Voyager, một công ty khác có tên là Celsius cũng tham gia vào một cuộc thăm dò liên quan đến việc tiếp thị các cổ phiếu chưa đăng ký cho khách hàng.

Một thị trường thô sơ

Voyager Digital là một trong những nền tảng cho vay gặp khó khăn do ảnh hưởng nặng nề của suy thoái thị trường và khủng hoảng tài chính. Vào tháng XNUMX, nhà môi giới đã nộp đơn xin bảo hộ phá sản.

Vào thời điểm này, Tòa án Phá sản Hoa Kỳ cho Quận phía Nam của New York đang xem xét đơn yêu cầu phá sản của công ty.

Gary Wang, người đồng sáng lập và giám đốc công nghệ của FTX, và Nishad Singh, giám đốc kỹ thuật của FTX, đều được đề cập trong tuyên bố. Cuộc điều tra của cơ quan quản lý chứng khoán Texas dường như không ảnh hưởng gì đến sự tăng trưởng của công ty.

Bankman-Fried đã thông báo vào ngày 17 tháng XNUMX rằng công ty đã có giấy phép hoạt động tại Dubai. Sự kiện này đã tạo nên một cột mốc quan trọng sau khi đăng ký thành công với Cơ quan quản lý tài sản ảo của Dubai.

Việc áp dụng mới sẽ mở rộng sự hiện diện của công ty. Giám đốc điều hành nói rằng FTX rất vui mừng "Làm việc với các cơ quan quản lý đã đi đầu trong việc thiết lập khuôn khổ quy định cho tài sản kỹ thuật số, bảo vệ khách hàng và cho phép đổi mới."

Khung quy định đối với chứng khoán tài sản kỹ thuật số

Coinbase, một công ty khác trước đây bị SEC điều tra vì cáo buộc giao dịch chứng khoán chưa đăng ký, đã bày tỏ sự thất vọng với việc thiếu khung pháp lý cho chứng khoán tài sản kỹ thuật số.

Coinbase Giám đốc pháp lý, Paul Grewal, đã kêu gọi một khuôn khổ pháp lý bao trùm và minh bạch trong một bản kiến ​​nghị chống lại cáo buộc.

Các cuộc thảo luận xung quanh quy định về tiền điện tử đang nóng lên trên khắp thế giới, với việc Hoa Kỳ và Liên minh châu Âu đang nhanh chóng tiến hành điều chỉnh lĩnh vực này. Tuy nhiên, phát triển một khuôn khổ mà từ đó mọi người đều có thể thu lợi là một nhiệm vụ khó khăn đối với các nhà lập pháp.

Mặt khác, nhiều người tham gia trong ngành cảm thấy rằng cách tiếp cận quy định sẽ kìm hãm sự tăng trưởng của tiền điện tử.