Nhà môi giới FXBFI trả €150k cho CySEC để giải quyết các vi phạm có thể xảy ra

Được xuất bản lại bởi Plato

Người theo dõi: 0

FXBFI Broker Financial Investment Limited, một công ty đầu tư đã đăng ký tại Síp, đã trả 150,000 € cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Cộng hòa Síp (CySEC) để giải quyết các vi phạm có thể xảy ra đối với quy định tài chính của quốc gia.

CySEC công bố giải quyết vào thứ Ba, lưu ý rằng quyết định dàn xếp đã được Hội đồng quản trị đưa ra vào ngày 14 tháng 2022 năm XNUMX.

Thông báo lưu ý rằng thỏa thuận dàn xếp có liên quan đến những phát hiện của họ về hồ sơ tuân thủ của Nhà môi giới FXBFI từ tháng 2020 đến tháng XNUMX năm XNUMX.

CySEC cho biết những phát hiện này đã kiểm tra sự tuân thủ của nhà môi giới với các phần của Dịch vụ và Hoạt động Đầu tư của Síp và Luật Thị trường được Điều tiết năm 2017.

Các phần được chọn bao gồm Điều 5 (1) nêu rõ yêu cầu cấp giấy phép Công ty Đầu tư Cộng hòa Síp (CIF).

Cuộc điều tra của cơ quan giám sát Síp cũng bao gồm Điều 24 (1) của luật liên quan đến xung đột lợi ích và Điều 25, Mục (1) và (3) về các nguyên tắc chung và thông tin gửi đến khách hàng.

Ngoài ra, cuộc điều tra của CySEC cũng xem xét Nhà môi giới FXBFI liên quan đến việc tuân thủ quy tắc báo cáo cho khách hàng và cả quy tắc về thù lao.

“Một thỏa thuận đã đạt được với CIF FXBFI Broker Financial Invest Ltd về những vi phạm có thể xảy ra đối với Dịch vụ và Hoạt động Đầu tư cũng như Luật Thị trường được Điều tiết năm 2017 và Chỉ thị của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Cộng hòa Síp về Giám sát Thận trọng đối với các Công ty Dịch vụ Đầu tư,” CySEC công bố.

Các Thỏa thuận Thu hồi Giấy phép & Dàn xếp Gần đây của CySEC

Tuần trước, CySEC thông báo rằng hai nhà môi giới bán lẻ được quản lý F1 Markets và Magnum FX (Cyprus) đã giải quyết “bất kỳ hành vi vi phạm hoặc có thể vi phạm” quy định tài chính địa phương của quốc gia bằng cách trả 150,000 € cho mỗi người.

QUẢNG CÁO

Vào cuối tháng XNUMX, giám sát thị trường cũng đạt thanh toán 50,000 € với nhà môi giới Triangleview Investment Limited. Điều này cũng có thể vi phạm các quy tắc tuân thủ của cơ quan quản lý.

Trong khi đó, vào cuối tháng trước, CySEC đã thực hiện ít nhất ba lần rút giấy phép.

Nó đã rút giấy phép CIF của MPS Marketplace, một nhà cung cấp công nghệ giao dịch thanh khoản sâu đa tài sản, sau khi công ty tự nguyện từ bỏ giấy phép.

Đầu tháng 2019 năm XNUMX, CySEC đã đình chỉ MPS Marketplace, trước đây được gọi là SpotOption Exchange Limited, sau những lo ngại về cách xử lý tiền của khách hàng của nhà môi giới.

Ngoài ra, CySEC gần đây rút giấy phép CIF của Sharelink Securities & Financial Services sau khi người quản lý tài sản cũng quyết định từ bỏ giấy phép.

Năm ngoái, đơn vị ngân hàng đầu tư của Sharelink đã trở thành một phần của Prudens Group, một nhà cung cấp dịch vụ kế toán, ủy thác và doanh nghiệp.

Trong khi đó, thông báo cuối cùng rút giấy phép CIF của CySEC là của Interactive Limited (FXVC) trước đó đã từ bỏ giấy phép và tạm dừng tất cả các dịch vụ của mình vào tháng Hai.

Vào tháng 100,000, FXVC đã trả XNUMX € cho CySEC để giải quyết những gì cơ quan quản lý gọi là vi phạm quy định có thể xảy ra. Cơ quan giám sát tiền điện tử cũng chỉ ra những sai sót có thể xảy ra trong “yêu cầu tổ chức” của nhà môi giới.