Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai (SFC) của Hồng Kông đã thông báo hôm thứ Hai rằng họ đã khiển trách giám đốc điều hành, giám đốc, giám đốc tuân thủ và giám đốc báo cáo rửa tiền của Yardley Securities Limited (YSL) vì vi phạm chống rửa tiền (AML) ) các phán quyết quy định. Ngoài ra, theo thông cáo báo chí, Raymond Leung Tak Shing bị phạt 400,000 đô la vì không tuân thủ các yêu cầu AML từ cơ quan giám sát tài chính của Hồng Kông.
Biện pháp này được quyết định sau một loạt các biện pháp trừng phạt do SFC áp đặt đối với YSL liên quan đến việc vi phạm các phán quyết trong việc tuân thủ các yêu cầu quy định về chống tài trợ khủng bố (AML / CFT). Tuyên bố lưu ý rằng hành vi sai trái được cho là đã xảy ra sau khi xử lý chuyển tiền của bên thứ ba từ tháng 2016 đến tháng XNUMX năm XNUMX.
Tài khoản Ngân hàng Thay thế. Tài khoản Doanh nghiệp IBAN.
“Đặc biệt, Leung, người chịu trách nhiệm xử lý và phê duyệt chuyển khoản của bên thứ ba tại YSL, đã phê duyệt các giao dịch chuyển tiền như vậy trong hai tài khoản khách hàng từ tháng 2016 đến tháng XNUMX năm XNUMX mà không có sự kiểm tra kỹ lưỡng, cũng như không ghi lại các yêu cầu mà anh ta tuyên bố đã thực hiện vào thời điểm liên quan mặc dù có nhiều chỉ số cho thấy một số trong số đó là bất thường hoặc đáng ngờ, ”SFC cho biết.
Bài viết gợi ý
Giữ chân khách hàng có thể chuyển đổi khả năng sinh lời và nhận thức thương hiệu như thế nàoĐi tới bài viết >>
Bị cáo buộc sơ suất
Điều đó nói rằng, cơ quan quản lý tin rằng trách nhiệm nằm ở phía sau của Leung vì vai trò là thành viên quản lý cấp cao của công ty. Hơn nữa, SFC cáo buộc anh ta áp dụng "thái độ lỏng lẻo" khi xử lý các giao dịch của bên thứ ba như vậy và chỉ ra rằng tất cả thời gian chín tháng khi thất bại kéo dài là trách nhiệm của "Leung đã không thực hiện nghĩa vụ của mình với tư cách là thành viên của YSL. quản lí cấp cao."
“Với tư cách là nhân viên quản lý cấp cao chịu trách nhiệm giám sát các hệ thống AML / CFT của YSL, anh ấy cũng không đảm bảo rằng YSL có các hệ thống thích hợp để giảm thiểu rủi ro rửa tiền và tài trợ khủng bố trong giai đoạn liên quan và nhân viên của YSL đã được cung cấp đầy đủ Đào tạo AML / CFT, ”cơ quan quản lý tuyên bố.
Vào tháng XNUMX, SFC phạt 5 triệu đô la đối với Yardley Securities Limited cho những thất bại tương tự.
- "
- &
- 2016
- Tài khoản
- Tất cả
- bị cáo buộc
- AML
- công bố
- chống rửa tiền
- bài viết
- tự động
- vi phạm
- kinh doanh
- chánh
- giám đốc điều hành
- hoa hồng
- tuân thủ
- Giám đốc
- điều hành
- Không
- tài chính
- cuối
- Công ty
- quỹ
- Futures
- Xử lý
- Hồng Kông
- HTTPS
- IT
- Hạn chế
- quản lý
- Tháng Ba
- đo
- triệu
- Thứ Hai
- tiền
- Rửa tiền
- Nhân viên văn phòng
- Nhân viên
- nhấn
- Thông cáo báo chí
- lợi nhuận
- Yêu cầu
- quy tắc
- Hình phạt
- Chứng khoán
- Loạt Sách
- Tuyên bố
- hệ thống
- Khủng bố
- thời gian
- Hội thảo
- Giao dịch
- CHÚNG TÔI LÀ