Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) đã kiểm duyệt giới thiệu người môi giới, SageTrader và đã tát tổng cộng tiền phạt 775,000 đô la vì không giám sát giao dịch có khả năng thao túng từ năm 2013 đến năm 2019.
SageTrader tự thành lập theo đơn đặt hàng của khách hàng cho các đại lý môi giới khác để thực hiện . Tuy nhiên, công ty đã thay đổi mô hình kinh doanh vào cuối năm 2013 và bắt đầu cung cấp dịch vụ định tuyến và khớp lệnh cho khách hàng trong và ngoài nước. Công ty thậm chí còn cho phép khách hàng sử dụng số nhận dạng người tham gia thị trường (MPID) và định tuyến các đơn đặt hàng đến các hệ thống giao dịch thay thế.
Mức độ phổ biến của công ty tăng vọt đối với các nhà giao dịch trong ngày đã thúc đẩy các hoạt động giao dịch trên nền tảng của nó. Số lượng lệnh được thực hiện đã tăng từ hơn 67 triệu hàng năm vào năm 2015 lên hơn 200 triệu vào năm 2017. Cổ phiếu được giao dịch bởi các nhà giao dịch trên nền tảng đã tăng từ 3.7 tỷ lên 18.9 tỷ trong giai đoạn đó.
Thiếu hệ thống giám sát
FINRA tiết lộ rằng, cho đến năm 2015, sàn giao dịch thiếu bất kỳ hệ thống giám sát nào để phát hiện các hành vi giao dịch có khả năng thao túng như xếp lớp, giả mạo, rửa giao dịch hoặc đánh dấu đóng cửa.
SageTrader đã triển khai tự động giao dịch thao túng hệ thống giám sát vào năm 2015, nhưng hệ thống này đã không bắt được 70 nhà giao dịch của một khách hàng trong XNUMX tháng.
Ngoài ra, tổ chức tự quản lý nêu chi tiết rằng 70% cảnh báo nội bộ về giám sát của SageTrader được kích hoạt bởi các khách hàng là thương nhân nước ngoài trong ngày của chỉ bốn công ty. SageTrader thậm chí đã phân loại hai trong số những khách hàng này là "rủi ro cao", nhưng một trong số họ đã kích hoạt hơn 197,000 cảnh báo, trong khi người kia có 55,000 cảnh báo trước khi ngừng sử dụng SageTrader.
Hơn nữa, FINRA nhấn mạnh rằng việc xem xét các cảnh báo giám sát của công ty là 'không hợp lý'.
SageTrader có trụ sở chính tại California với một văn phòng chi nhánh khác. Công ty có tám người đã đăng ký, nhưng theo FINRA, họ có “số lượng nhân viên hạn chế và các nguồn lực khác để xem xét và giải quyết đầy đủ các cảnh báo về giao dịch có khả năng thao túng, tính đến năm 2018, tổng cộng có hơn 500,000 cảnh báo mỗi năm”.
Giờ đây, FINRA đã yêu cầu SageTrader xem xét và sửa đổi hệ thống giám sát của mình.
Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) đã kiểm duyệt giới thiệu người môi giới, SageTrader và đã tát tổng cộng tiền phạt 775,000 đô la vì không giám sát giao dịch có khả năng thao túng từ năm 2013 đến năm 2019.
SageTrader tự thành lập theo đơn đặt hàng của khách hàng cho các đại lý môi giới khác để thực hiện . Tuy nhiên, công ty đã thay đổi mô hình kinh doanh vào cuối năm 2013 và bắt đầu cung cấp dịch vụ định tuyến và khớp lệnh cho khách hàng trong và ngoài nước. Công ty thậm chí còn cho phép khách hàng sử dụng số nhận dạng người tham gia thị trường (MPID) và định tuyến các đơn đặt hàng đến các hệ thống giao dịch thay thế.
Mức độ phổ biến của công ty tăng vọt đối với các nhà giao dịch trong ngày đã thúc đẩy các hoạt động giao dịch trên nền tảng của nó. Số lượng lệnh được thực hiện đã tăng từ hơn 67 triệu hàng năm vào năm 2015 lên hơn 200 triệu vào năm 2017. Cổ phiếu được giao dịch bởi các nhà giao dịch trên nền tảng đã tăng từ 3.7 tỷ lên 18.9 tỷ trong giai đoạn đó.
Thiếu hệ thống giám sát
FINRA tiết lộ rằng, cho đến năm 2015, sàn giao dịch thiếu bất kỳ hệ thống giám sát nào để phát hiện các hành vi giao dịch có khả năng thao túng như xếp lớp, giả mạo, rửa giao dịch hoặc đánh dấu đóng cửa.
SageTrader đã triển khai tự động giao dịch thao túng hệ thống giám sát vào năm 2015, nhưng hệ thống này đã không bắt được 70 nhà giao dịch của một khách hàng trong XNUMX tháng.
Ngoài ra, tổ chức tự quản lý nêu chi tiết rằng 70% cảnh báo nội bộ về giám sát của SageTrader được kích hoạt bởi các khách hàng là thương nhân nước ngoài trong ngày của chỉ bốn công ty. SageTrader thậm chí đã phân loại hai trong số những khách hàng này là "rủi ro cao", nhưng một trong số họ đã kích hoạt hơn 197,000 cảnh báo, trong khi người kia có 55,000 cảnh báo trước khi ngừng sử dụng SageTrader.
Hơn nữa, FINRA nhấn mạnh rằng việc xem xét các cảnh báo giám sát của công ty là 'không hợp lý'.
SageTrader có trụ sở chính tại California với một văn phòng chi nhánh khác. Công ty có tám người đã đăng ký, nhưng theo FINRA, họ có “số lượng nhân viên hạn chế và các nguồn lực khác để xem xét và giải quyết đầy đủ các cảnh báo về giao dịch có khả năng thao túng, tính đến năm 2018, tổng cộng có hơn 500,000 cảnh báo mỗi năm”.
Giờ đây, FINRA đã yêu cầu SageTrader xem xét và sửa đổi hệ thống giám sát của mình.
- Bitcoin
- blockchain
- tuân thủ blockchain
- hội nghị blockchain
- môi giới
- coinbase
- thiên tài
- Sự đồng thuận
- hội nghị tiền điện tử
- khai thác crypto
- cryptocurrency
- Phân quyền
- Defi
- Tài sản kỹ thuật số
- ethereum
- Tài chính
- học máy
- mã thông báo không thể thay thế
- plato
- Plato ai
- Thông tin dữ liệu Plato
- khối chuỗi trung tâm
- PlatoDữ liệu
- Platogaming
- Polygon
- bằng chứng cổ phần
- W3
- zephyrnet
