Poloniex đồng ý thanh toán với SEC với số tiền hơn 10 triệu đô la

Nền tảng này bị buộc tội hoạt động như một sàn giao dịch ở Mỹ mà không đăng ký như vậy

Sàn giao dịch tài sản tiền điện tử Poloniex đã đồng ý giải quyết với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) với số tiền hơn 10 triệu USD, theo một báo cáo. nhấn phát hành Hôm qua. Nền tảng này bị buộc tội vận hành một sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số trực tuyến chưa đăng ký.

Poloniex cung cấp giao dịch tiền điện tử giao ngay cũng như ký quỹ, hợp đồng tương lai và cho vay. Việc trao đổi đã mua lại bởi nhà phát hành stablecoin Circle vào tháng 2018 năm 400 với giá 2019 triệu USD. Sau đó, vào tháng XNUMX năm XNUMX, Poloniex công bố nó đã tách ra khỏi Circle để tạo ra Tài sản kỹ thuật số Polo và sẽ không hỗ trợ khách hàng Hoa Kỳ nữa.

Tuy nhiên, từ tháng 2017 năm 2019 đến tháng XNUMX năm XNUMX, SEC tuyên bố rằng nền tảng Poloniex đáp ứng định nghĩa của luật chứng khoán về “sàn giao dịch” vì nó cung cấp sổ đặt hàng, công cụ giao dịch và trang web để tạo điều kiện thuận lợi cho giao dịch.

SEC phát hiện Poloniex đã vi phạm Mục 5 của Đạo luật giao dịch khi không đăng ký làm sàn giao dịch chứng khoán quốc gia hoặc xin miễn trừ, mặc dù đã cung cấp nền tảng này ở Hoa Kỳ và tạo điều kiện thuận lợi cho việc mua bán chứng khoán dưới dạng hợp đồng đầu tư tài sản kỹ thuật số. .

Thông báo cho biết Poloniex muốn tăng thị phần của mình bằng cách cung cấp các chứng khoán tiềm năng để giao dịch vào mùa hè năm 2017, theo báo cáo nội bộ từ nhân viên. Năm sau, sàn giao dịch tiếp tục cung cấp các tài sản kỹ thuật số được coi là chứng khoán có “rủi ro trung bình”.

Trưởng Đơn vị Mạng của Bộ phận Thực thi SEC, Kristina Littman, nhận xét: “Poloniex đã chọn tăng lợi nhuận thay vì tuân thủ luật chứng khoán liên bang bằng cách đưa chứng khoán tài sản kỹ thuật số vào sàn giao dịch chưa đăng ký của mình. Poloniex đã cố gắng phá vỡ chế độ quản lý của SEC, áp dụng cho bất kỳ thị trường nào nhằm tập hợp người mua và người bán chứng khoán bất kể công nghệ được áp dụng".

Poloniex đã đồng ý với lệnh ngừng hoạt động, mặc dù không thừa nhận cũng không phủ nhận các phát hiện của SEC và hiện sẽ phải trả tổng cộng 10,388,309 USD. Khoản tiền này bao gồm hình phạt dân sự là 1.5 triệu đô la, phân chia tài sản là 8,484,313 đô la và tiền lãi trước phán quyết là 403,995 đô la. Số tiền này sẽ được sử dụng để thành lập quỹ hỗ trợ các nạn nhân.

Nguồn: https://coinjournal.net/news/poloniex-agrees-to-settle-with-the-sec-for-more-than-10m/