Lượt truy cập của Robinhood Crypto Division với 30 triệu đô la Mỹ

Bộ phận tiền điện tử của ứng dụng giao dịch phổ biến Robinhood đã tát với 30 triệu đô la phạt ở New York sau khi công ty bị cáo buộc vi phạm các quy định về an ninh mạng và luật chống rửa tiền. Hình phạt được đưa ra bởi Bộ Dịch vụ Tài chính Bang New York, cơ quan cáo buộc công ty không sử dụng các nguồn lực thích hợp để ngăn chặn hoạt động giao dịch bất hợp pháp trên nền tảng của mình.

Robinhood đã hạ cánh xuống nước nóng

Một thông cáo báo chí liên quan đến vấn đề này nói rằng Robinhood đang sử dụng các giao thức giám sát giao dịch có “những thiếu sót đáng kể”. Công ty hiện đang được điều tra thêm. Thông cáo báo chí tiếp tục nói:

Tất cả những thiếu sót này là kết quả của những gì bộ phát hiện là những thiếu sót đáng kể trong việc quản lý và giám sát các chương trình tuân thủ của RHC, bao gồm cả việc không nuôi dưỡng và duy trì văn hóa tuân thủ đầy đủ. Bộ cũng phát hiện ra rằng các nguồn lực thích hợp đã không được dành cho các chương trình tuân thủ của RHC, đặc biệt là khi nó phát triển, điều này làm trầm trọng thêm các vấn đề này.

Ngoài điểm kém trong bộ phận chống rửa tiền, Robinhood còn bị cáo buộc không thuê và đào tạo nhân viên của mình để ngăn chặn hành vi tài chính bất hợp pháp. Bộ Dịch vụ Tài chính nói rằng Robinhood đã không lưu ý đến tất cả các rủi ro giao dịch hiện có, và do đó đã không hành động với đủ sự kiên trì và sức mạnh.

Robinhood, tự nhiên, nói rằng họ không làm gì sai, và ngược lại, đã làm việc chăm chỉ để đảm bảo rằng tất cả các biện pháp tuân thủ tài chính của họ là mạnh mẽ và khả thi. Chery Crumpton - tổng cố vấn của công ty - giải thích trong một cuộc phỏng vấn:

Chúng tôi đã đạt được tiến bộ đáng kể trong việc xây dựng các chương trình pháp lý, tuân thủ và an ninh mạng hàng đầu trong ngành. Chúng tôi sẽ tiếp tục ưu tiên công việc này để phục vụ khách hàng một cách tốt nhất. Chúng tôi vẫn tự hào cung cấp một nền tảng dễ tiếp cận hơn, chi phí thấp hơn để mua và bán tiền điện tử và rất vui được tiếp tục phát triển doanh nghiệp của mình một cách có trách nhiệm với các sản phẩm và dịch vụ mới mà khách hàng của chúng tôi mong muốn.

Robinhood là một công ty thương mại gây tranh cãi sau một sự cố mà xảy ra vào đầu năm 2021. Trong tháng đầu tiên của năm đó, các tài sản tiền điện tử như bitcoin và Dogecoin, cùng với một số cổ phiếu đã tăng với tốc độ nhanh chóng, có nghĩa là mọi người đều muốn hành động. Robinhood đã can thiệp và tạm dừng tất cả các giao dịch, tuyên bố rằng họ làm như vậy để bảo vệ các nhà giao dịch khỏi một hành vi lừa đảo tiềm ẩn hoặc bất hợp pháp khác.

Công ty sẽ làm gì?

Nhiều khách hàng đã không thực hiện tốt việc điều động và đã khởi kiện một vụ kiện tập thể chống lại công ty, tuyên bố các giám đốc điều hành đã ngăn cản họ tham gia vào các cơ hội đầu tư nghiêm túc. Cách đây không lâu, Robinhood cũng đã công bố kế hoạch sa thải tới 23% lực lượng lao động của mình.

Cùng với tiền phạt, Robinhood giờ đây sẽ được bộ yêu cầu thuê dịch vụ của một nhà tư vấn tiền tệ độc lập, người sẽ thường xuyên đánh giá các nỗ lực tuân thủ của công ty và thực thi các biện pháp khắc phục khi cần thiết.

tags: Crypto, Bộ dịch vụ tài chính bang New York, Người hùng Robin Hood