Robinhood Crypto bị Cơ quan quản lý New York phạt 30 triệu đô la vì 'Thất bại đáng kể' trong nhiều lĩnh vực

Bộ Dịch vụ Tài chính Bang New York (DFS) đã phạt Robinhood Crypto 30 triệu đô la vì “những thất bại đáng kể trong các lĩnh vực của nghĩa vụ hành động bí mật ngân hàng / chống rửa tiền ('BSA / AML') và an ninh mạng."

Robinhood Crypto giải quyết với DFS

Bộ Dịch vụ Tài chính Bang New York (DFS) hôm thứ Ba thông báo rằng Robinhood Crypto LLC (RHC) sẽ trả khoản tiền phạt 30 triệu đô la cho Bang New York vì “những thất bại đáng kể trong các lĩnh vực hành động bí mật ngân hàng / chống rửa tiền ('BSA / AML ') nghĩa vụ và an ninh mạng. "

Các thất bại dẫn đến vi phạm Quy định về tiền ảo của bộ phận, Quy chế chuyển tiền, Quy chế giám sát giao dịch và Quy định về an ninh mạng, DFS nêu chi tiết.

Giám đốc Dịch vụ Tài chính Adrienne A. Harris nhận xét:

Khi hoạt động kinh doanh phát triển, Robinhood Crypto đã không đầu tư các nguồn lực và sự chú ý thích hợp để phát triển và duy trì văn hóa tuân thủ - một thất bại dẫn đến vi phạm nghiêm trọng các quy định về chống rửa tiền và an ninh mạng của Bộ.

“Tất cả những thiếu sót này là kết quả của những gì Bộ phát hiện là những thiếu sót đáng kể trong việc quản lý và giám sát các chương trình tuân thủ của RHC, bao gồm cả việc không nuôi dưỡng và duy trì văn hóa tuân thủ đầy đủ,” thông báo tiếp tục.

Bên cạnh hình phạt 30 triệu đô la, Robinhood Crypto sẽ được yêu cầu giữ một nhà tư vấn độc lập sẽ thực hiện đánh giá toàn diện về việc tuân thủ các quy định của DFS.

Cơ quan quản lý bang New York đã phê duyệt các đơn xin cấp giấy phép tiền ảo và giấy phép chuyển tiền của Robinhood Crypto vào tháng 2019 năm XNUMX, nêu rõ vào thời điểm đó:

DFS đã ủy quyền cho Robinhood Crypto cung cấp các dịch vụ mua, bán và lưu trữ bảy loại tiền ảo, bao gồm bitcoin, ether, bitcoin cash và litecoin.

Robinhood cung cấp đầu tư tiền điện tử không có hoa hồng. Nền tảng hiện hỗ trợ dữ liệu thị trường mua, bán và thời gian thực cho bitcoin (BTC), bitcoin tiền mặt (BCH), sinh viên bitcoin (BSV), liên kết chuỗi (LINK), hợp chất (COMP), dogecoin (DOGE), ethereum (ETH), ethereum cổ điển (ETC), litecoin (LTC), polygon (MATIC), shiba inu (SHIB), solana (SOL) và uniswap (UNI).

Bạn nghĩ gì về việc DFS thực hiện hành động chống lại Robinhood Crypto? Cho chúng tôi biết trong phần ý kiến ​​dưới đây.