Luật sư cho biết Sam Bankman-Fried có thể phải ngồi tù hàng chục năm nếu bị kết tội vi phạm pháp luật trong vụ sụp đổ FTX

Sam Bankman-Fried, người sáng lập và cựu giám đốc điều hành của sàn giao dịch tiền điện tử thất bại FTX, có thể phải đối mặt với hơn 20 năm tù tùy thuộc vào quy mô của vụ việc. vi phạm pháp luật tiềm năng liên quan đến sự sụp đổ của FTX và nếu anh ta bị kết án, hai luật sư nói Xe nâng.

Nhiều cơ quan nhà nước của Hoa Kỳ, bao gồm Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC), Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) và Bộ Tư pháp (DOJ), đang thăm dò Bankman-Fried và công ty có trụ sở tại Bahamas của ông sau Sự bùng nổ đột ngột của FTX tháng này.

“Đối với các biện pháp trừng phạt hình sự, tùy thuộc vào số lần vi phạm và giá trị đồng đô la của các vi phạm, theo hướng dẫn tuyên án của liên bang, bạn có thể xem xét trách nhiệm hình sự tiềm ẩn có thể vượt quá 20 năm tù giam,” Richard Levin, chủ tịch fintech và thực hành quy định của công ty luật Nelson Mullins Riley & Scarborough, nói Xe nâng trong một cuộc phỏng vấn.

Braden Perry, cựu luật sư thử nghiệm cao cấp tại CFTC và đối tác tại công ty luật Kennyhertz Perry, nói Xe nâng rằng Bankman-Fried thậm chí có thể đối mặt với “cuộc sống trong nhà tù liên bang mà không có khả năng được thả có giám sát.” 

Levin và Perry đưa ra ý kiến ​​chuyên môn về các sự kiện đang diễn ra tại FTX và cả hai đều không tham gia trực tiếp vào bất kỳ hành động pháp lý tiềm ẩn nào hiện tại chống lại các giám đốc điều hành của FTX. Cả hai đều có trụ sở tại Hoa Kỳ

Tại thời điểm xuất bản, Bankman-Fried đã không trả lời Forkast's yêu cầu bình luận qua Twitter.

Một quan chức tại Eversheds Sutherland cho biết công ty luật không thể bình luận về FTX vì nó có thể đóng một vai trò trong thủ tục phá sản. Người phát ngôn của công ty luật Kobre & Kim cho biết họ không thể bình luận vì có thể liên quan đến vụ việc, và một luật sư tại King & Wood Mallesons cũng cho biết họ không thể bình luận. Các cá nhân từ chối được nêu tên.

Tăng điểm

Perry nói rằng theo hướng dẫn kết án của liên bang, bất kỳ tổn thất nào trên 550 triệu đô la Mỹ sẽ cộng thêm 30 điểm vào mức cơ sở, có 25 nạn nhân trở lên cộng thêm sáu điểm, việc sử dụng một số thị trường được quản lý nhất định sẽ cộng thêm bốn điểm, các phương tiện phức tạp cộng thêm hai điểm và yếu tố pháp lý sẽ thêm hai cái nữa.

Perry nói thêm: “Nếu được thực thi nghiêm ngặt và giả sử có các yếu tố giảm nhẹ tối thiểu, anh ấy [Bankman-Fried] đang đạt trên 43 [điểm], đây là mức tối đa theo hướng dẫn.

Perry nói rằng điều đáng lo ngại hơn đối với Bankman-Fried sẽ là các hành động pháp lý và tội phạm tiềm ẩn.

Perry cho biết các hành động pháp lý có thể bao gồm yêu cầu bồi thường, giải thể và áp đặt các lệnh cấm thị trường, nghĩa là Bankman-Fried không thể tham gia tích cực vào một số hoạt động thị trường nhất định, Perry nói.

Các luật sư cho biết thêm, những hành vi sai trái bị cáo buộc của FTX có thể dẫn đến nhiều cáo buộc khác nhau đối với Bankman-Fried và các giám đốc điều hành khác.

Levin nói rằng các công tố viên tiểu bang có khả năng đưa ra các cáo buộc liên quan đến vi phạm luật chứng khoán là hình sự, chẳng hạn như gian lận chứng khoán. “Cũng có thể bị truy tố liên quan đến lừa đảo qua đường dây và rửa tiền.”

“Sau đó, bạn có các biện pháp trừng phạt hình sự có thể được đưa ra hoặc các hành động thực thi có thể được đưa ra bởi SEC và CFTC,” Levin nói thêm.

Mục 10

Anthony Sabino, giáo sư tại Trường Luật Đại học St. John ở New York, nói Xe nâng việc này John J. Ray III, CEO mới của FTX, đã nêu ra các vấn đề về sai sót, lừa dối, tài sản thất lạc và chuyển nhượng sai trái trong công ty hồ sơ gần đây với tòa án phá sản Delaware.

“Bankman-Fried rất có thể bị buộc tội vi phạm luật chứng khoán Hoa Kỳ, đặc biệt là Mục 10 khét tiếng, vũ khí mạnh nhất của luật pháp Hoa Kỳ chống gian lận chứng khoán, vũ khí được sử dụng để giam giữ các nhà giao dịch nội gián,” Sabino nói.

Theo Sabino, nếu các cáo buộc vi phạm luật chứng khoán Hoa Kỳ được đưa ra, rất có thể chúng sẽ tập trung vào cáo buộc lừa dối các nhà đầu tư, khai báo hoặc phổ biến thông tin tài chính sai lệch. Ông nói, nếu các cáo buộc hình sự được đưa ra, gần như chắc chắn chúng sẽ bao gồm gian lận qua thư và điện tín.

Sabino cho biết: “Nếu bị kết tội, tất cả các luật này đều phải chịu án tù dài hạn, tiền phạt lớn và đáng chú ý là không phân chia lợi nhuận bất hợp pháp.

Sabino nói thêm: “Tóm lại, SBF có thể giảm xuống mức nghèo đói – đó có thể là sự công bằng nên thơ, vì số phận tương tự rõ ràng đã ập đến với một số nhà đầu tư của ông ấy,” Sabino nói thêm.

Ngậm miệng

Bất chấp các cuộc điều tra từ chính quyền Hoa Kỳ và Bahamian, Bankman-Fried vẫn không tránh khỏi việc đưa ra những tuyên bố công khai.

He đã nói chuyện với Vox vài ngày sau khi có tin tức về sự sụp đổ của FTX, và dự kiến ​​​​sẽ nói ảo tại Hội nghị thượng đỉnh DealBook của New York Times vào ngày 30 tháng XNUMX.

Bankman-Fried, có cha mẹ đều là giáo sư luật tại Đại học Standford, đã chia tay luật sư tại công ty luật Paul Weiss, người đại diện cho anh ta, vì anh ta đang phá vỡ các nỗ lực tái tổ chức thông qua “tweet liên tục và gây rối,” Bloomberg báo cáo tuần trước.

Semafor, một trang web tin tức của Hoa Kỳ đã ra mắt vào tháng XNUMX với đầu tư từ Bankman-Fried, báo cáo tuần trước rằng cựu Giám đốc điều hành FTX hiện được đại diện bởi Greg Joseph, cựu chủ tịch của Đại học Luật sư Thử nghiệm Hoa Kỳ. David W. Mills, giáo sư Trường Luật Standford, cũng thuộc nhóm pháp lý của ông.

“Tôi không đại diện cho ông Bankman-fried,” Levin của Nelson Mullins nói. “Tuy nhiên, nếu tôi làm vậy, tôi sẽ nói với anh ấy rằng đừng đưa ra những tuyên bố liên quan đến sự thất bại của FTX và vai trò của anh ấy tại FTX.”

Levin nói thêm: “Mỗi khi các giám đốc điều hành tại FTX đưa ra nhận xét công khai, họ đang tạo ra bằng chứng có thể được sử dụng để chống lại họ theo bất kỳ cách nào, cho dù là kiện tụng hình sự hay dân sự.”

Perry đồng ý rằng Bankman-Fried nên dừng các tuyên bố công khai. “Anh ấy càng nói nhiều, anh ấy càng có nhiều khả năng thừa nhận các công tố viên.”

Perry nói: “Cho dù anh ta muốn biện minh cho một số điều nhất định đến mức nào, thì điều đó sẽ gây bất lợi cho khả năng phòng vệ pháp lý của anh ta.

Bankman-Fried “cần phải im lặng và để luật sư của anh ta lên tiếng,” Sabino nói. 

“Anh ấy đang chấp nhận một rủi ro to lớn, hầu như không có hy vọng thu được lợi nhuận từ những phát ngôn công khai này.”