SEC phạt 16 công ty Phố Wall 1.1 tỷ đô la vì lỗi lưu trữ hồ sơ

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đệ đơn tố cáo 16 công ty ở Phố Wall vì “những thất bại lâu dài” trong việc duy trì thông tin liên lạc điện tử vi phạm luật chứng khoán liên bang.

Giữa họ, 15 đại lý môi giới và một cố vấn đầu tư đã đồng ý trả hơn 1.1 tỷ USD tiền phạt vì vi phạm các quy định về lưu trữ hồ sơ của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934.

SEC cho biết từ tháng 2018 năm 2021 đến tháng XNUMX năm XNUMX, nhân viên của tất cả các công ty thường xuyên sử dụng ứng dụng nhắn tin trên thiết bị cá nhân của họ để thảo luận về các vấn đề kinh doanh nội bộ.

SEC cáo buộc rằng phần lớn “thông tin liên lạc ngoài kênh phổ biến” này không được duy trì hoặc bảo tồn, vi phạm luật chứng khoán liên bang.

Chủ tịch SEC Gary Gensler cho biết nghĩa vụ lưu giữ hồ sơ và sổ sách là “rất quan trọng để duy trì tính toàn vẹn của thị trường”.

Gensler cho biết thêm: “Khi công nghệ thay đổi, điều quan trọng hơn nữa là những người đăng ký phải tiến hành trao đổi thông tin một cách thích hợp về các vấn đề kinh doanh chỉ trong các kênh chính thức và họ phải duy trì và duy trì những thông tin liên lạc đó”.

Tám công ty và năm công ty liên kết, mỗi công ty đã đồng ý trả 125 triệu USD. Đó là: Barclays Capital, Bank of America Securities, Citigroup Global Markets, Credit Suisse Securities, Deutsche Bank Securities (cũng như hai công ty liên kết), Goldman Sachs, Morgan Stanley (cũng như MSSB), Chứng khoán UBS (và Dịch vụ tài chính UBS).

Hai công ty Jefferies và Nomura Securities đã đồng ý trả 50 triệu USD cho mỗi công ty. Một công ty, Cantor Fitzgerald, đã đồng ý nộp phạt 10 triệu USD.

Ngoài các hình phạt nói trên, các công ty đã đồng ý tăng cường các chính sách và thủ tục tuân thủ của họ.

Gurbir Grewal, giám đốc bộ phận thực thi của SEC, cho biết các yêu cầu lưu trữ hồ sơ là “bất khả xâm phạm”.

Grewal cho biết thêm: “Nếu có cáo buộc về hành vi sai trái hoặc hành vi sai trái, chúng tôi phải có thể kiểm tra sổ sách và hồ sơ của công ty để xác định điều gì đã xảy ra”.