Sản phẩm
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã công bố cáo buộc chống lại năm
đại lý môi giới, ba đại lý môi giới và cố vấn đầu tư đã đăng ký kép,
và hai cố vấn đầu tư trực thuộc đối với những thất bại kéo dài và lan rộng
để duy trì và bảo quản các thông tin liên lạc điện tử.
Sản phẩm
các công ty, bao gồm Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc. và Perella Weinberg Partners LP đã đồng ý trả 79 USD
triệu đồng tiền phạt.
Sản phẩm
Các cuộc điều tra của SEC đã tiết lộ các giao dịch ngoài kênh phổ biến và lâu đời
truyền thông ở tất cả 10 công ty. Nhân viên tại các công ty này giao tiếp thông qua
tin nhắn cá nhân về hoạt động kinh doanh của họ, vi phạm việc lưu trữ hồ sơ
quy định của luật chứng khoán liên bang.
Sản phẩm
các công ty môi giới và cố vấn đầu tư thừa nhận nhân viên của họ đã gửi
và nhận các thông tin liên lạc ngoài kênh liên quan đến các khuyến nghị và lời khuyên
nhưng không thể duy trì hoặc bảo tồn phần lớn trong số này
Truyền thông.
Sản phẩm
các hình phạt bao gồm phạt 35 triệu USD đối với Công ty môi giới tương tác, phạt 15 triệu USD.
hình phạt cho Robert W. Baird & Co. Inc., hình phạt 10 triệu đô la cho William
Blair & Company LLC, mức phạt 8.5 triệu USD đối với Nuveen Securities LLC, một công ty
Hình phạt 8 triệu đô la đối với Fifth Third Securities Inc. và hình phạt 2.5 triệu đô la
cho Perella Weinberg Partners LP.
gurbir
S. Grewal, Giám đốc Phòng Thực thi của SEC, lưu ý: “Một trong những
các lệnh có trong các hành động được công bố ngày hôm nay không giống như các lệnh khác. Ở đó
là những lợi ích thực sự của việc tự báo cáo, khắc phục và hợp tác.”
Ngoài
khỏi các hình phạt tài chính, các công ty đã đồng ý chấm dứt và chấm dứt
vi phạm trong tương lai, nhận được sự chỉ trích và cam kết thực hiện
cải thiện các chính sách và thủ tục tuân thủ của họ. Họ cũng sẽ giữ lại
tư vấn tuân thủ độc lập để tiến hành đánh giá toàn diện về
các chính sách và thủ tục liên quan đến việc lưu giữ thông tin liên lạc điện tử
trên các thiết bị cá nhân. Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai cũng đã công bố
khu định cư với Interactive
Môi giới đối với các hành vi liên quan.
Điểm nổi bật của SEC Nhà môi giới-Đại lý
Bị tụt lại phía sau trong các bản sửa đổi chương trình AML
Trong một báo cáo trước đó, Tài chính lưu ý rằng SEC
đưa ra cảnh báo cho các đại lý môi giới, kêu gọi họ tăng cường chống tiền bạc
các chính sách và thủ tục rửa tiền (AML), đặc biệt nhấn mạnh đến trách nhiệm pháp lý
sự cẩn trọng khi mở tài khoản khách hàng mới. Cơ quan quản lý nhấn mạnh
lo ngại về nguồn lực không đủ, bao gồm cả việc phân bổ nhân sự dành cho AML
chương trình tuân thủ của một số đại lý môi giới.
Sản phẩm SEC hướng dẫn đã nêu
cho các đại lý môi giới, nhấn mạnh sự cần thiết của việc thực hiện và duy trì một
chương trình AML toàn diện phù hợp với Đạo luật Bí mật Ngân hàng và
quy định. Ngoài ra, cơ quan quản lý lưu ý những thiếu sót trong việc kiểm tra kịp thời
về các biện pháp kiểm soát và cập nhật AML đối với các chương trình AML giữa các đại lý môi giới nhất định.
Sản phẩm
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã công bố cáo buộc chống lại năm
đại lý môi giới, ba đại lý môi giới và cố vấn đầu tư đã đăng ký kép,
và hai cố vấn đầu tư trực thuộc đối với những thất bại kéo dài và lan rộng
để duy trì và bảo quản các thông tin liên lạc điện tử.
Sản phẩm
các công ty, bao gồm Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc. và Perella Weinberg Partners LP đã đồng ý trả 79 USD
triệu đồng tiền phạt.
Sản phẩm
Các cuộc điều tra của SEC đã tiết lộ các giao dịch ngoài kênh phổ biến và lâu đời
truyền thông ở tất cả 10 công ty. Nhân viên tại các công ty này giao tiếp thông qua
tin nhắn cá nhân về hoạt động kinh doanh của họ, vi phạm việc lưu trữ hồ sơ
quy định của luật chứng khoán liên bang.
Sản phẩm
các công ty môi giới và cố vấn đầu tư thừa nhận nhân viên của họ đã gửi
và nhận các thông tin liên lạc ngoài kênh liên quan đến các khuyến nghị và lời khuyên
nhưng không thể duy trì hoặc bảo tồn phần lớn trong số này
Truyền thông.
Sản phẩm
các hình phạt bao gồm phạt 35 triệu USD đối với Công ty môi giới tương tác, phạt 15 triệu USD.
hình phạt cho Robert W. Baird & Co. Inc., hình phạt 10 triệu đô la cho William
Blair & Company LLC, mức phạt 8.5 triệu USD đối với Nuveen Securities LLC, một công ty
Hình phạt 8 triệu đô la đối với Fifth Third Securities Inc. và hình phạt 2.5 triệu đô la
cho Perella Weinberg Partners LP.
gurbir
S. Grewal, Giám đốc Phòng Thực thi của SEC, lưu ý: “Một trong những
các lệnh có trong các hành động được công bố ngày hôm nay không giống như các lệnh khác. Ở đó
là những lợi ích thực sự của việc tự báo cáo, khắc phục và hợp tác.”
Ngoài
khỏi các hình phạt tài chính, các công ty đã đồng ý chấm dứt và chấm dứt
vi phạm trong tương lai, nhận được sự chỉ trích và cam kết thực hiện
cải thiện các chính sách và thủ tục tuân thủ của họ. Họ cũng sẽ giữ lại
tư vấn tuân thủ độc lập để tiến hành đánh giá toàn diện về
các chính sách và thủ tục liên quan đến việc lưu giữ thông tin liên lạc điện tử
trên các thiết bị cá nhân. Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai cũng đã công bố
khu định cư với Interactive
Môi giới đối với các hành vi liên quan.
Điểm nổi bật của SEC Nhà môi giới-Đại lý
Bị tụt lại phía sau trong các bản sửa đổi chương trình AML
Trong một báo cáo trước đó, Tài chính lưu ý rằng SEC
đưa ra cảnh báo cho các đại lý môi giới, kêu gọi họ tăng cường chống tiền bạc
các chính sách và thủ tục rửa tiền (AML), đặc biệt nhấn mạnh đến trách nhiệm pháp lý
sự cẩn trọng khi mở tài khoản khách hàng mới. Cơ quan quản lý nhấn mạnh
lo ngại về nguồn lực không đủ, bao gồm cả việc phân bổ nhân sự dành cho AML
chương trình tuân thủ của một số đại lý môi giới.
Sản phẩm SEC hướng dẫn đã nêu
cho các đại lý môi giới, nhấn mạnh sự cần thiết của việc thực hiện và duy trì một
chương trình AML toàn diện phù hợp với Đạo luật Bí mật Ngân hàng và
quy định. Ngoài ra, cơ quan quản lý lưu ý những thiếu sót trong việc kiểm tra kịp thời
về các biện pháp kiểm soát và cập nhật AML đối với các chương trình AML giữa các đại lý môi giới nhất định.
- Phân phối nội dung và PR được hỗ trợ bởi SEO. Được khuếch đại ngay hôm nay.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Trao quyền cho chính mình. Truy cập Tại đây.
- PlatoAiStream. Thông minh Web3. Kiến thức khuếch đại. Truy cập Tại đây.
- Trung tâmESG. Than đá, công nghệ sạch, Năng lượng, Môi trường Hệ mặt trời, Quản lý chất thải. Truy cập Tại đây.
- PlatoSức khỏe. Tình báo thử nghiệm lâm sàng và công nghệ sinh học. Truy cập Tại đây.
- nguồn: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/sec-levies-79-million-in-penalties-on-brokerage-firms-for-recordkeeping-lapses/
- : có
- :là
- :không phải
- $ 10 triệu
- 10
- 7
- a
- Giới thiệu
- Trợ Lý Giám Đốc
- Hành động
- hành động
- hoạt động
- Ngoài ra
- thừa nhận
- tư vấn
- Liên kết
- chống lại
- đồng ý
- căn chỉnh
- Tất cả
- phân bổ
- Ngoài ra
- AML
- trong số
- an
- và
- công bố
- LÀ
- At
- Ngân hàng
- hành động bảo mật ngân hàng
- cờ
- sau
- Lợi ích
- môi giới
- môi giới
- kinh doanh
- nhưng
- by
- ngưng
- Ngừng và ngừng
- nhất định
- tải
- CO
- chung
- hoa hồng
- cam kết
- hàng hóa
- Truyền thông
- công ty
- tuân thủ
- toàn diện
- Mối quan tâm
- Tiến hành
- chuyên gia tư vấn
- điều khiển
- hợp tác
- Corp
- khách hàng
- Thiết bị (Devices)
- siêng năng
- Giám đốc
- Phòng
- hai
- Sớm hơn
- điện tử
- nhấn mạnh
- nhân viên
- thực thi
- nâng cao
- Sàn giao dịch
- thất bại
- thất bại
- rơi xuống
- Liên bang
- Thứ năm
- tài chính
- cuối
- hãng
- năm
- Trong
- từ
- tương lai
- Futures
- Giao dịch tương lai
- hướng dẫn
- Có
- Nhấn mạnh
- nổi bật
- HTTPS
- thực hiện
- cải tiến
- in
- Inc.
- bao gồm
- bao gồm
- Bao gồm
- độc lập
- tương tác
- Điều tra
- đầu tư
- Ban hành
- ITS
- jpg
- Giặt ủi
- Luật
- Lượt thích
- LLC
- lâu năm
- LP
- duy trì
- Duy trì
- Đa số
- tin nhắn
- triệu
- sự cần thiết
- Mới
- lưu ý
- of
- on
- ONE
- mở
- or
- đơn đặt hàng
- Khác
- nêu
- Đối tác
- Trả
- riêng
- plato
- Thông tin dữ liệu Plato
- PlatoDữ liệu
- Chính sách
- thủ tục
- chương trình
- Khóa Học
- thực
- nhận
- nhận
- khuyến nghị
- đăng ký
- quy định
- điều chỉnh
- liên quan
- báo cáo
- Thông tin
- giữ lại
- giữ
- Tiết lộ
- Đánh giá
- ROBERT
- s
- SEC
- Chứng khoán
- Ủy ban chứng khoán
- Luật chứng khoán
- gửi
- Thanh toán
- một số
- đặc biệt
- Nhân sự
- đáng kể
- Kiểm tra
- văn bản
- việc này
- Sản phẩm
- cung cấp their dịch
- Them
- Đó
- Kia là
- họ
- Thứ ba
- số ba
- Thông qua
- hợp thời
- đến
- hôm nay
- Giao dịch
- hai
- Cập nhật
- thúc giục
- Vi phạm
- Vi phạm
- W
- cảnh báo
- khi nào
- phổ biến rộng rãi
- sẽ
- william
- với
- zephyrnet
