SEC kiện Beax vì điều hành một nền tảng chứng khoán chưa đăng ký

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) cáo buộc rằng nền tảng giao dịch tiền điện tử Beaxy và các giám đốc điều hành của nó đã điều hành một cơ quan trao đổi, môi giới và thanh toán bù trừ chứng khoán chưa đăng ký.

Nền tảng này đã ngừng hoạt động một ngày trước vụ kiện của SEC.

Beaxy Fouder đã biển thủ gần 1 triệu USD tiền đầu tư

Trong một nhấn phát hành vào thứ Tư (29 tháng 2023 năm XNUMX), SEC tuyên bố rằng Beaxy hoạt động như một sàn giao dịch, nhà môi giới và cơ quan thanh toán bù trừ mà không đăng ký cả ba dịch vụ.

Người sáng lập Beaxy Artak Hamazaspyan cũng bị cáo buộc huy động bất hợp pháp 8 triệu đô la trong đợt chào bán chứng khoán chưa đăng ký của token gốc BXY. Theo đơn khiếu nại của SEC, Hamazaspyan đã biển thủ 900,000 USD trong số tiền này để sử dụng cá nhân, bao gồm cả cờ bạc.

SEC cũng đưa ra cáo buộc chống lại Nicholas Murphy và Randolph Bay Abbott, những người duy trì nền tảng Beaxy thông qua Windy.

Như đã nêu trong thông cáo báo chí, Murphy và Abbott đã tiếp quản Beaxy và đang vận hành nền tảng này thông qua Windy sau khi Hamazaspyan từ chức sau vụ bán token chưa đăng ký và hành vi biển thủ tiền của các nhà đầu tư. Cơ quan quản lý Hoa Kỳ cáo buộc rằng Windy đã vi phạm luật chứng khoán vì nó điều hành một cơ quan trao đổi, môi giới và thanh toán bù trừ chưa đăng ký.

Theo giám đốc bộ phận thực thi của cơ quan, Gurbir Grewal, việc Beaxy bị cáo buộc thiếu sự phân biệt giữa ba chức năng là rủi ro cho các nhà đầu tư.

“Để bảo vệ các nhà đầu tư, có những yêu cầu đăng ký riêng biệt đối với các sàn giao dịch, nhà môi giới và cơ quan thanh toán bù trừ, về cơ bản mỗi bên đóng vai trò kiểm tra bên kia. Khi một trung gian tiền điện tử kết hợp tất cả các chức năng này dưới một mái nhà—như chúng tôi cáo buộc rằng Beaxy đã làm—các nhà đầu tư sẽ gặp rủi ro nghiêm trọng. Việc làm mờ các chức năng và thiếu đăng ký có nghĩa là các quy định được thiết kế để bảo vệ các nhà đầu tư đã không được Beaxy tuân thủ hoặc thậm chí không công nhận.”

Hơn nữa, Brian Peterson và các công ty của ông, được gọi chung là các thực thể Braverock, cũng bị vướng vào cáo buộc của SEC. Brian và các công ty của anh ấy đã đạt được thỏa thuận với Windy để cung cấp dịch vụ tạo lập thị trường cho mã thông báo Beaxy và cũng thực hiện một thỏa thuận tương tự đối với một loại bảo mật tiền điện tử khác, khiến Peterson và Braverock trở thành đại lý chưa đăng ký.

Beaxy ngừng hoạt động

Trong khi Murphy, Abbott, Windy và Peterson không phủ nhận cũng như không chấp nhận các cáo buộc của SEC, các bên đã đồng ý thực hiện một số hành động nhất định, bao gồm đóng cửa nền tảng Beaxy và ngừng hoạt động của một sàn giao dịch, cơ quan thanh toán bù trừ và nhà môi giới chưa đăng ký. Windy cũng sẽ tiêu hủy tất cả các token BXY mà nó sở hữu.

Đáng chú ý, Beaxy đã công bố vào ngày 28 tháng XNUMX trong một blog đăng bài, một ngày trước thông cáo báo chí của SEC, rằng họ sẽ đóng cửa hoạt động vì “môi trường pháp lý không chắc chắn xung quanh hoạt động kinh doanh của họ”.

Beaxy lưu ý rằng sàn giao dịch đã hợp tác với SEC trong hơn hai năm nhưng cho biết bối cảnh pháp lý không chắc chắn khiến nền tảng này khó tiếp tục hoạt động. Giao dịch đã bị tạm dừng và người dùng nên rút tài sản của mình trong vòng 30 ngày.

Trong khi đó, SEC cho biết họ đang “khởi kiện các cáo buộc chống lại Hamazaspyan vì gian lận chứng khoán và chống lại Hamazaspyan và Beaxy Digital vì cung cấp BXY chưa đăng ký”.

Diễn biến mới nhất cho thấy SEC tiếp tục siết chặt ngành công nghiệp tiền điện tử trong thời gian gần đây. Cơ quan giám sát đã buộc tội trước đó Coinbase, Kraken, Sáng thế ký và Song Tử vi phạm pháp luật chứng khoán