“Sự gia tăng các khoản thanh toán tiền tệ phù hợp với tuyên bố công khai của SEC rằng 'các biện pháp khắc phục mạnh mẽ' là ưu tiên thực thi."
YORK MỚI (PRweB)
Tháng Mười Một 16, 2022
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã đệ trình 68 hành động thực thi đối với các công ty đại chúng và công ty con trong năm tài chính đầy đủ đầu tiên trong nhiệm kỳ của Chủ tịch Gary Gensler. Theo một báo cáo được công bố hôm nay bởi Trung tâm Luật & Kinh doanh và Nghiên cứu Cornerstone của NYU Pollack, các khoản thanh toán bằng tiền áp dụng cho các hành động của công ty đại chúng hoặc công ty con đạt 2.8 tỷ đô la.
Bản báo cáo, Hoạt động thực thi của SEC: Các công ty đại chúng và công ty con — Cập nhật năm tài chính 2022, phân tích thông tin từ Cơ sở dữ liệu thực nghiệm về thực thi chứng khoán. 68 hành động thực thi trong năm tài chính 2022, kết thúc vào ngày 30 tháng 28, phản ánh mức tăng XNUMX% so với năm tài chính trước đó.
SEC đã áp đặt các khoản thanh toán bằng tiền đối với 97% trong số 75 bị cáo là công ty đại chúng và công ty con đã thanh toán vào năm tài chính 2022. Cả số tiền và tỷ lệ phần trăm đều là số tiền lớn nhất trong bất kỳ năm tài chính nào được ghi nhận trong SEED, bao gồm các hành động bắt đầu từ năm tài chính 2010.
“Số lượng bị cáo giải quyết trong năm tài chính 2022 với việc thừa nhận tội lỗi đã tăng đáng kể so với năm tài chính trước. Điều này được thúc đẩy bởi các hành động liên quan đến các cáo buộc của Đại lý Môi giới do SEC đưa ra vào tháng XNUMX,” cho biết Stephen Choi, Giáo sư Luật và Kinh doanh Bernard Petrie tại Trường Luật Đại học New York và là giám đốc Trung tâm Luật & Kinh doanh Pollack. “16 bị cáo thừa nhận tội lỗi là gấp đôi con số lớn nhất trong bất kỳ năm tài chính nào trước đó ở SEED.”
Khoản thanh toán trị giá 2.8 tỷ đô la được áp dụng cho các hành động thực thi của công ty đại chúng hoặc công ty con trong năm tài chính 2022 cao hơn 921 triệu đô la so với năm tài chính 2021 và nhiều hơn 321 triệu đô la so với bất kỳ năm tài chính nào khác trong SEED. Khoản thanh toán bằng tiền trung bình trong năm tài chính 2022 là 9 triệu đô la, lớn nhất trong SEED. Khoản thanh toán trung bình là 42 triệu đô la.
Đồng tác giả báo cáo cho biết: “Sự gia tăng các khoản thanh toán tiền tệ phù hợp với tuyên bố công khai của SEC rằng 'các biện pháp khắc phục mạnh mẽ' là ưu tiên thực thi". Sara Gilley, phó chủ tịch Cornerstone Research. “1.2 tỷ đô la trong các khoản thanh toán bằng tiền với 16 công ty con là đại lý môi giới đại chúng do lỗi lưu trữ hồ sơ chiếm 44% tổng số khoản thanh toán bằng tiền trong năm tài chính.”
Báo cáo và Tiết lộ của tổ chức phát hành tiếp tục là loại cáo buộc phổ biến nhất trong năm tài chính 2022, chiếm 38% các hành động. Các cáo buộc trong phân loại Đại lý môi giới của SEC là lần đầu tiên phổ biến thứ hai kể từ năm tài chính 2018. Gần 70% trong số 16 hành động của Đại lý môi giới đã được đệ trình chống lại các tổ chức tài chính vì lỗi lưu trữ hồ sơ.
Điểm nổi bật bổ sung
- Bất chấp những thách thức đang diễn ra đối với tính hợp hiến của việc SEC sử dụng các thẩm phán luật hành chính, SEC vẫn tiếp tục đưa hầu hết các hành động của mình (88%) thành thủ tục tố tụng hành chính vào năm tài chính 2022.
- Năm hành động là các hành động kiện tụng, nhiều hơn mức trung bình của ba vụ kiện trong năm năm tài chính trước đó và phù hợp với tuyên bố của Chủ tịch Gensler rằng nhiều trường hợp sẽ được kiện tụng hơn khi SEC ngày càng quy trách nhiệm cho những người làm sai.
- SEC đã đệ trình bốn hành động chống lại các công ty đại chúng và các công ty con liên quan đến các vấn đề về môi trường, xã hội và quản trị.
- Trong năm tài chính 2022, 18% tổng số tiền thanh toán đến từ lãi suất phân bổ và định kiến, tỷ lệ thấp nhất trong SEED. 82% còn lại đến từ các hình phạt dân sự và các hình phạt khác.
- Chỉ 1% bị cáo là công ty đại chúng và công ty con giải quyết mà không có sự hợp tác được ghi nhận và không có thành phần tiền tệ, tỷ lệ thấp nhất trong bất kỳ năm tài chính nào trong SEED.
Giới thiệu về cơ sở dữ liệu thực nghiệm thực thi chứng khoán
Sản phẩm Cơ sở dữ liệu thực nghiệm về thực thi chứng khoán theo dõi và ghi lại thông tin cho các hành động thực thi của SEC đối với các công ty đại chúng được giao dịch trên các sàn giao dịch lớn của Hoa Kỳ và các công ty con của họ. Được tạo bởi Trung tâm Luật & Kinh doanh Pollack của NYU với sự hợp tác của Cornerstone Research, SEED tạo điều kiện thuận lợi cho việc phân tích và báo cáo các hành động thực thi của SEC thông qua cập nhật thường xuyên các hồ sơ mới và thông tin giải quyết cho các hành động thực thi đang diễn ra. Các biến được theo dõi bao gồm tên và loại bị cáo, hành vi vi phạm, địa điểm và cách giải quyết.
Giới thiệu về Trung tâm Luật & Kinh doanh NYU Pollack
Được thành lập tại 1997, NYU Pollack Center for Law & Business là một liên doanh của Trường Luật NYU và Trường Kinh doanh Stern. Nhiệm vụ của nó là làm phong phú thêm chương trình giảng dạy tại cả hai trường trong các lĩnh vực luật và kinh doanh giao nhau; tạo điều kiện cho sự tương tác chuyên môn và nghiên cứu học thuật của các giảng viên có chung mối quan tâm đến cấu trúc, quy định và chức năng của nền kinh tế thị trường; và đóng góp cho phúc lợi công cộng bằng cách hỗ trợ học bổng hỗ trợ các nhà hoạch định chính sách của chính phủ và tư nhân trong việc theo đuổi nâng cao năng suất kinh doanh.
Giới thiệu về Nghiên cứu Nền tảng
Cornerstone Research cung cấp dịch vụ tư vấn kinh tế và tài chính cũng như lời khai của chuyên gia trong tất cả các giai đoạn của vụ kiện tụng và các vấn đề pháp lý. Công ty hỗ trợ khách hàng với phân tích khách quan, chặt chẽ. Làm việc với một mạng lưới rộng lớn bao gồm các học giả hàng đầu, các nhà quản lý trước đây và các chuyên gia trong ngành, Cornerstone Research xác định các chuyên gia có trình độ nhất cho mọi trường hợp.
Được thành lập vào năm 1989, Cornerstone Research luôn được hướng dẫn bởi các giá trị cốt lõi của mình—cam kết với khách hàng, chuyên gia và nhân viên cũng như cung cấp dịch vụ chất lượng cao nhất quán. Công ty có hơn 700 nhân viên và văn phòng tại Boston, Chicago, London, Los Angeles, New York, San Francisco, Thung lũng Silicon và Washington.
Chia sẻ bài viết trên phương tiện truyền thông xã hội hoặc email:
