Nhà điều hành Trade360 từ bỏ Giấy phép của Úc trong bối cảnh điều tra ASIC Thông tin dữ liệu PlatoBlockchain. Tìm kiếm dọc. Ái.

Nhà điều hành Trade360 từ bỏ Giấy phép Úc trong bối cảnh Điều tra ASIC

Dấu thời gian: 14:2022 sáng ngày 3 tháng 15 năm XNUMX

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã công bố vào thứ Năm rằng nhà cung cấp dịch vụ phái sinh không cần kê đơn (OTC) Sirius Financial Markets Pty Ltd, hoạt động dưới thương hiệu Thương mại360, đã từ bỏ giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc.

Công ty hiện đang ngừng hoạt động bán lẻ và bán buôn tại Úc, đồng thời hướng tới việc ngừng cung cấp các dịch vụ tài chính từ ngày 29 tháng 2022 năm XNUMX.

Nó được đưa ra sau một cuộc điều tra theo quy định đối với nhà cung cấp công cụ phái sinh OTC, cho thấy một số vi phạm giấy phép.

“Cuộc điều tra của ASIC đã phát hiện ra những tổn thất liên quan đến người tiêu dùng khi giao dịch CFD, bao gồm một nhà đầu tư Sirius Financial, người có kiến ​​thức hạn chế về thị trường, đã mất hơn 400,000 đô la sau khi được thông báo rằng CFD là một khoản đầu tư an toàn,” Ủy viên của ASIC, Danielle Press cho biết.

Theo điều tra quy định, công ty đã tham gia một hoạt động ở nước ngoài  Trung tâm cuộc gọi  , Toyga Media Ltd, để tìm nguồn khách hàng, những người sẽ giao dịch các công cụ có rủi ro cao như hợp đồng chênh lệch (CFD) và hợp đồng ngoại hối ký quỹ.

Trung tâm cuộc gọi đã sử dụng các chiến thuật bán áp lực để thuyết phục khách hàng giao dịch trên nền tảng của Sirius. Họ thậm chí còn cung cấp cho khách hàng những lời khuyên về tài chính, nhưng Sirius không được cấp phép cung cấp những dịch vụ như vậy.

Ngoài ra,  ASIC  tuyên bố rằng “Sirius Financial cũng bị phát hiện có hành vi vô lương tâm và hành vi có khả năng gây hiểu lầm hoặc lừa dối.”

Cấm điều hành

Hơn nữa, cơ quan quản lý của Úc đã cấm hai cựu giám đốc điều hành của Sirius Financial, Jonathan Schneider và Oskar Pecyna, trong XNUMX năm không được kiểm soát bất kỳ hoạt động kinh doanh dịch vụ tài chính nào hoặc nắm giữ bất kỳ vai trò điều hành hoặc quản lý nào trong các công ty đó.

Cả Schneider và Pecyna đều dính líu đến việc vi phạm nghĩa vụ giấy phép của Sirius. Cơ quan quản lý cho biết họ không được đào tạo đầy đủ và không có năng lực trong việc kiểm soát một doanh nghiệp dịch vụ tài chính.

ASIC cho biết thêm: “Khi đạt được những phát hiện này, ASIC nhận thấy rằng cả hai người đàn ông đều không thực hiện đầy đủ nhiệm vụ của mình với tư cách là người quản lý có trách nhiệm và thiếu tính chuyên nghiệp, liêm chính, phán đoán và siêng năng cần thiết để đóng vai trò quản lý hoặc kiểm soát một nhà cung cấp dịch vụ tài chính”.

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã công bố vào thứ Năm rằng nhà cung cấp dịch vụ phái sinh không cần kê đơn (OTC) Sirius Financial Markets Pty Ltd, hoạt động dưới thương hiệu Thương mại360, đã từ bỏ giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc.

Công ty hiện đang ngừng hoạt động bán lẻ và bán buôn tại Úc, đồng thời hướng tới việc ngừng cung cấp các dịch vụ tài chính từ ngày 29 tháng 2022 năm XNUMX.

Nó được đưa ra sau một cuộc điều tra theo quy định đối với nhà cung cấp công cụ phái sinh OTC, cho thấy một số vi phạm giấy phép.

“Cuộc điều tra của ASIC đã phát hiện ra những tổn thất liên quan đến người tiêu dùng khi giao dịch CFD, bao gồm một nhà đầu tư Sirius Financial, người có kiến ​​thức hạn chế về thị trường, đã mất hơn 400,000 đô la sau khi được thông báo rằng CFD là một khoản đầu tư an toàn,” Ủy viên của ASIC, Danielle Press cho biết.

Theo điều tra quy định, công ty đã tham gia một hoạt động ở nước ngoài  Trung tâm cuộc gọi  , Toyga Media Ltd, để tìm nguồn khách hàng, những người sẽ giao dịch các công cụ có rủi ro cao như hợp đồng chênh lệch (CFD) và hợp đồng ngoại hối ký quỹ.

Trung tâm cuộc gọi đã sử dụng các chiến thuật bán áp lực để thuyết phục khách hàng giao dịch trên nền tảng của Sirius. Họ thậm chí còn cung cấp cho khách hàng những lời khuyên về tài chính, nhưng Sirius không được cấp phép cung cấp những dịch vụ như vậy.

Ngoài ra,  ASIC  tuyên bố rằng “Sirius Financial cũng bị phát hiện có hành vi vô lương tâm và hành vi có khả năng gây hiểu lầm hoặc lừa dối.”

Cấm điều hành

Hơn nữa, cơ quan quản lý của Úc đã cấm hai cựu giám đốc điều hành của Sirius Financial, Jonathan Schneider và Oskar Pecyna, trong XNUMX năm không được kiểm soát bất kỳ hoạt động kinh doanh dịch vụ tài chính nào hoặc nắm giữ bất kỳ vai trò điều hành hoặc quản lý nào trong các công ty đó.

Cả Schneider và Pecyna đều dính líu đến việc vi phạm nghĩa vụ giấy phép của Sirius. Cơ quan quản lý cho biết họ không được đào tạo đầy đủ và không có năng lực trong việc kiểm soát một doanh nghiệp dịch vụ tài chính.

ASIC cho biết thêm: “Khi đạt được những phát hiện này, ASIC nhận thấy rằng cả hai người đàn ông đều không thực hiện đầy đủ nhiệm vụ của mình với tư cách là người quản lý có trách nhiệm và thiếu tính chuyên nghiệp, liêm chính, phán đoán và siêng năng cần thiết để đóng vai trò quản lý hoặc kiểm soát một nhà cung cấp dịch vụ tài chính”.

Dấu thời gian:

Thêm từ Tài chính